Е Ж Е К В А Р Т А Л Ь Н Ы Й  О Т Ч Е Т
Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"
Код эмитента: 00402-A
за 1 квартал 2012 г.
Место нахождения эмитента: 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Генеральный директор
Дата: 5 мая 2012 г.	
____________ В.Г.Дронов
	подпись	

Главный бухгалтер
Дата: 5 мая 2012 г.	
____________ О.А.Белоусова
	подпись	

Контактное лицо: Белоусова Ольга Александровна, Главный бухгалтер
Телефон: (343) 341-5693
Факс: (343) 341-5693
Адрес электронной почты: uk@azkapital.ru
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: www.ecki.ru	

Оглавление
Оглавление	2
Введение	5
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет	6
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента	6
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента	6
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента	7
1.4. Сведения об оценщике эмитента	8
1.5. Сведения о консультантах эмитента	8
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет	8
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента	8
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента	8
2.2. Рыночная капитализация эмитента	8
2.3. Обязательства эмитента	8
2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность	8
2.3.2. Кредитная история эмитента	8
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам	9
2.3.4. Прочие обязательства эмитента	9
2.4. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг	9
2.4.1. Отраслевые риски	9
2.4.2. Страновые и региональные риски	9
2.4.3. Финансовые риски	10
2.4.4. Правовые риски	11
2.4.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента	11
III. Подробная информация об эмитенте	11
3.1. История создания и развитие эмитента	11
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента	12
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента	12
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента	12
3.1.4. Контактная информация	13
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика	13
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента	13
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента	13
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента	13
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента	13
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента	13
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента	13
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента разрешений (лицензий) или допусков к отдельным видам работ	14
3.2.6. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами	14
3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых	14
3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи	14
3.3. Планы будущей деятельности эмитента	14
3.4. Участие эмитента в банковских группах, банковских холдингах, холдингах и ассоциациях	14
3.5. Подконтрольные эмитенту организации, имеющие для него существенное значение	14
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента	16
3.6.1. Основные средства	16
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента	17
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента	17
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств	18
4.3. Финансовые вложения эмитента	18
4.4. Нематериальные активы эмитента	18
4.5. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований	18
4.6. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента	18
4.6.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента	18
4.6.2. Конкуренты эмитента	18
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента	18
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента	19
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента	20
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента	20
5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента	25
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента	25
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента	25
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	26
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	26
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	28
5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента	28
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента	29
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность	29
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента	29
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций	29
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции')	31
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента	32
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций	32
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность	33
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности	33
VII. Бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента и иная финансовая информация	33
7.1. Годовая бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента	33
7.2. Квартальная бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал	58
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год	61
7.4. Сведения об учетной политике эмитента	61
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж	64
7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года	64
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента	65
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах	65
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте	65
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента	65
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента	65
8.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента	66
8.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций	67
8.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом	71
8.1.6. Сведения о кредитных рейтингах эмитента	72
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента	72
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента	72
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)	72
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными	72
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска	72
8.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием	72
8.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента	73
8.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам	73
8.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента	73
8.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента	75
8.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям эмитента	75
8.8.2. Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, выплачивался доход	75
8.9. Иные сведения	75
8.10. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками	75

Введение
Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
В отношении ценных бумаг эмитента осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг, при этом  размещение таких ценных бумаг осуществлялось путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500

Настоящий ежеквартальный отчет сдержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет свою основную деятельность и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности на-ступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в буду-щем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента

ФИО	Год рождения	
Поляков Геннадий Васильевич (председатель)	1954	
Ахметшин Радик Гайнуллович	1956	
Белоусова Ольга Александровна	1973	
Дронов Алексей Георгиевич	1959	
Дронов Виктор Георгиевич	1957	
Мецгер Александр Альбертович	1963	
Мурзин Дмитрий Витальевич	1967	
Фалеев Сергей Петрович	1949	
Павлова Елена Владимировна	1979	

Единоличный исполнительный орган эмитента

ФИО	Год рождения	
Дронов Виктор Георгиевич	1957	

Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (ОАО)
Сокращенное фирменное наименование: ОАО Сбербанк России (Уральский банк Северное отделение № 4903)
Место нахождения: 620014, г. Екатеринбург, ул. Электриков, д. 3
ИНН: 7707083893
БИК: 046577674
Номер счета: 40702810816110100421
Корр. счет: 30101810500000000674
Тип счета: расчетный

Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Газпромбанк"
Сокращенное фирменное наименование: Филиал ГПБ (ОАО) в г.Екатеринбурге
Место нахождения: 620075, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 134 В
ИНН: 7744001497
БИК: 046568945
Номер счета: 40702810200261002038
Корр. счет: 30101810800000000945
Тип счета: расчетный

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Указывается информация об аудиторе (аудиторах), осуществляющем (осуществившем) независимую проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, а также сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности эмитента и (или) группы организаций, являющихся по отношению друг к другу контролирующим и подконтрольным лицами либо обязанных составлять такую отчетность по иным основаниям и в порядке, которые предусмотрены федеральными законами, если хотя бы одной из указанных организаций является эмитент (далее – сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность эмитента), входящей в состав ежеквартального отчета, на основании заключенного с ним договора, а также об аудиторе (аудиторах), утвержденном (выбранном) для аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, в том числе его сводной бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности, за текущий и последний завершенный финансовый год.
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Аудитинкон"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Аудитинкон"
Место нахождения: 620062, г.Екатеринбург, ул.Гагарина д.8 оф. 506
ИНН: 6658007550
ОГРН: 1026602315530
Телефон: (343) 355-4891
Факс: (343) 355-4851
Адрес электронной почты: audit@etel.ru

Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов
Полное наименование: Некоммерческое партнерство "Гильдия аудиторов Региональных институтов Профессиональных бухгалтеров"
Место нахождения
127081 Россия, Москва, Ясный проезд 19 стр. 2

Финансовый год (годы) из числа последних пяти завершенных финансовых лет и текущего финансового года, за который (за которые) аудитором проводилась (будет проводиться) независимая проверка годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента

Бухгалтерская (финансовая) отчетность, Год	Сводная бухгалтерская отчетность, Год	Консолидированная финансовая отчетность, Год	
2011			
2010			
2009			
2008			
2007			

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента)
Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента), нет
Порядок выбора аудитора эмитента
Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:
тендер, связанный с выбором аудитора Обществом не проводился. Процедура тендера, связанного с выбором аудитора, не предусмотрена
Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение: в соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" (п. 2 ст. 86, п. 1 ст. 48) и Устава общества (пункт 8.1.) утверждение аудитора относится к компетенции общего собрания акционеров. Согласно п. 1 ст. 47 ФЗ "Об акционерных обществах" вопрос об утверждении аудитора общества подлежит обязательному включению в повестку дня годового общего собрания акционеров. Общее собрание акционеров общества в соответствии с рекомендациями Совета директоров общества, выработанными на основании оценки предложений, поступивших от аудиторских организаций, принимает решение об утверждении аудитора Общества. Определение размера оплаты услуг аудитора относится к компетенции совета директоров общества (пункт 9.9. Устава общества)
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий:
обязанность аудитора  заключается в том, чтобы выразить мнение о достоверности во всех существенных отношениях бухгалтерской отчетности эмитента и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации. Специальных аудиторских заданий не выдавалось. Работ в рамках специальных аудиторских заданий, не проводилось.
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам последнего завершенного финансового года, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги:
в соответствии со ст. 12 ФЗ "Об аудиторской деятельности" № 119-ФЗ от 07.08.2001 г. (в ред. 30.12.2001 г.)  порядок вы-платы и размер денежного вознаграждения аудиторской организации за проведение аудита определяются договором ока-зания аудиторских услуг и не могут быть поставлены в зависимость от выполнения каких бы то ни было требований ау-дируемого лица о содержании выводов, которые могут быть сделаны в результате аудита. Размер вознаграждения опре-деляется исходя из среднерыночной стоимости на рынке аналогичных  аудиторских услуг с учетом объема и сложности поставленных задач.
Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги:
не имеют места

1.4. Сведения об оценщике эмитента
Оценщики по основаниям, перечисленным в настоящем пункте, в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала не привлекались
1.5. Сведения о консультантах эмитента
Финансовые консультанты по основаниям, перечисленным в настоящем пункте, в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала не привлекались
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Иных подписей нет
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается

2.2. Рыночная капитализация эмитента
Не указывается эмитентами, обыкновенные именные акции которых не допущены к обращению организатором торговли
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается
2.3.2. Кредитная история эмитента
Эмитент не имел указанных обязательств
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
Указанные обязательства отсутствуют
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые могут существенно отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходов, не имеется
2.4. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
Политика эмитента в области управления рисками:
Политика эмитента в области управления рисками базируется на комплексном подходе к оценке рисков и способам их минимизации и заключается в постоянном мониторинге и анализе ситуации, для своевременного выявления и предупреждения возможных рисков с целью минимизации потерь.
В случае возникновения одного или нескольких рисков, указанных в пунктах 2.4.1.-2.4.5. настоящего Отчета, эми-тент предпримет все возможные меры по ограничению их негативного влияния.
Направления деятельности эмитента по управлению конкретными рисками описываются в пунктах 2.4.1.-2.4.5. настоящего Отчета

2.4.1. Отраслевые риски
Основным видом деятельности ОАО ИФ "Аз-Капитал" является инвестирование собственных средств преимущественно в ценные бумаги и другие активы предприятий, осуществляющих инновационную деятельность. Соответственно, под отраслевыми рисками понимаются риски, присущие инвестированию на фондовом рынке. Данная отрасль в Рос-сийской Федерации возникла под влиянием процессов формирования акционерной собственности и продолжает развиваться. Уже в настоящее время рынок ценных бумаг и иных активов является важной составной частью российской эко-номики и будет, по-видимому, приобретать все большее значение как один из основных источников финансирования субъектов хозяйствования. 
ОАО ИФ "Аз-Капитал" в своей деятельности опирается на достаточно развитую инфраструктуру российского фондового рынка, в том числе пользуется услугами организаторов торговли. Вероятность существенного изменения качества предоставляемых услуг и возникновение операционных рисков, или существенного изменения тарифов на данные услуги незначительна. Это определяется, в первую очередь, достаточно высоким уровнем конкуренции на рынке.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не использует в своей деятельности какие-либо виды сырья и материалов, в связи с этим не подвержен рискам, связанным с колебанием цен на сырье. Аналогичным образом отсутствуют риски, связанные с изменением цен на продукцию услуг эмитента, поскольку основное направление деятельности ОАО ИФ "Аз-Капитал" не связано с производством и реализацией товарно-материальных ценностей или услуг для сторонних организаций.

2.4.2. Страновые и региональные риски
ОАО ИФ "Аз-Капитал" зарегистрирован в качестве налогоплательщика и осуществляет свою деятельность на территории Российской Федерации. Деятельность эмитента территориально диверсифицирована, и это, при прочих равных условиях, уменьшает воздействие системных региональных рисков. Целесообразно структурировать факторы, влияние которых может оказаться важным для деятельности эмитента:
1) О федеральной власти, и  проводимом  политическом курсе.
 Реализуемый политический курс является стабилизационным по своей сути. Административная реформа, осуще-ствляемая в стране, ориентирована на повышение эффективности государственной системы и ее  устойчивости. Подтверждением служит преемственность политического курса действующей и вновь сформированной власти.
2)  О  экономической политике  государства и  совершенствовании  законодательной базы, регулирующей экономические отношения.
Анализ мер, предпринимаемых федеральным Правительством, позволяет сделать вывод о том, что экономическая политика государства является понятной для большинства экономических агентов и направлена на стимулирование экономического роста за счет переориентации народного хозяйства на перерабатывающие отрасли. Это возможно при использовании механизма рыночного перераспределения рынка капиталов. Экономические инициативы Правительства в целом способствуют  активизации рынка капиталов, что, положительно, влияет или должно повлиять на рост стоимостей компаний, в том  числе  и тех ,акции которых входят в инвестиционный портфель эмитента.  Работа Правительства, как на федеральном, так и на региональных уровнях ведется в едином направлении, которое определяется стратегией развития страны до 2020 года.
Законодательная база, регулирующая деятельность на рынке ценных бумаг, является достаточно эффективной.  В этой связи, вероятность возникновения соответствующих рисков  является средней. Негативное последствие, которое возможно для компании в результате реализации рисков данной группы, это временное нарушение стабильности работы из-за возникновения противоречий, связанных с несовершенством законодательства. Снижение вероятности подобных рисков компания планирует осуществлять за счет постоянного мониторинга законодательных инициатив и соответствующего исполнения действующих нормативных и правовых актов.
3) О  судебной системе.
Совершенствование  практики  российской судебной системы не исключает  ошибок, которые могут  существенно отразиться на стабильности деятельности общества в случае возникновения спорной ситуации. Риск возникновения подобной ситуации не является высоким в силу того, что управление активами эмитента осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг с использованием надежных торговых систем. Проблемы данной группы рисков решаются проведением  политики эмитента, направленной на следование нормам закона, что должно при прочих равных условиях обеспечить нивелирование возможных рисков  работы судебной системы.
4) О  власти субъектов РФ.
Данный риск и вероятность его возникновения не оказывают существенного влияния на деятельность эмитента, так как политическая ситуация в регионах деятельности эмитента характеризуется как стабильная.
Специфика деятельности ОАО ИФ "Аз-Капитал" заключается в том, что деятельность ОАО ИФ "Аз-Капитал" не привязана к какому-либо конкретному региону. ОАО ИФ "Аз-Капитал" инвестирует  в ценные бумаги российских эмитентов, осуществляющих деятельность в различных регионах страны.
В связи с этим, региональные риски для ОАО ИФ "Аз-Капитал" не значимы в силу высокой диверсификации.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" планирует в случае отрицательных изменений в стране и регионах присутствия продолжать осуществлять деятельность в рамках сформированного правового поля. Кроме того, за счет диверсификации  активов по географическому признаку  у эмитента существует возможность переформирования портфеля в зависимости от повышения различных рисков в отдельных регионах.
Специалисты ОАО ИФ "Аз-Капитал" проводят постоянный мониторинг нормативных актов, издаваемых как федеральными, так и региональными органами власти, а также мониторинг информации, публикуемой в СМИ, в целях оперативного реагирования на те или иные изменения в политической и экономической ситуации в стране или регионах.
Рост напряженности геополитической ситуации в мире, связанный с угрозой со стороны террористических сил или даже отдельных государств, провоцирует увеличение вероятности рисков данной группы. В то же время, вероятность крупномасштабных конфликтов признается невысокой не в силу того, что Россия позиционирует себя как нейтральное и мирное государство. Эскалация локальных конфликтов возможна лишь с рядом государств и их разрешение будет происходить на дипломатическом уровне. Анализ событий в стране, связанных с чрезвычайными ситуациями, показывает, что в случае возникновения таковых в отдельно взятом регионе это не сказывается на деятельности эмитента в целом, так как не влечет за собой значительной реакции рынка, на котором работает эмитент. Ситуация,  когда в результате  обстоятельств  непреодолимой силы пострадает предприятие, в которое вложены средства эмитента, безусловно, отразится на стоимости принадлежащих ему активов. Тем не менее, за счет диверсификации вложений это не должно оказать существенного влияния на деятельность ОАО ИФ "Аз-Капитал". 
Кроме того, ОАО ИФ "Аз-Капитал" в случае возникновения рисков данной группы планирует вывод капиталов из рисковых финансовых инструментов и переформирование активов в соответствии с ситуацией в сторону повышения доли безрисковых инструментов.
Географические особенности регионов, в которых осуществляется деятельность эмитента, а также тех, где находятся предприятия, в активы которых размещены средства эмитента, не несут специфических рисков и, в общем случае, не оказывают существенного влияния на деятельность эмитента. Вероятность  наступления  обстоятельств  непреодолимой силы прогнозируется на низком уровне. В этой связи, снижение  воздействия подобных рисков возможно за 
счет диверсификации инвестиционного портфеля.
Принимая во внимание уровень рисков, как региональных, так и страновых, представленных ведущими рейтинговыми агентствами, следует сделать вывод о том, что эмитент осуществляет деятельность в основном в регионах с низкими значениями политического риска, при стабильных прогнозах развития этих регионов и отсутствии прогнозов повышения этих рисков.

2.4.3. Финансовые риски
Увеличение процентной ставки, при прочих равных условиях, понижает альтернативную доходность активов эмитента.
Возросшие в период острой фазы кризиса уровни процентных ставок не затронули непосредственно деятельность эмитента в силу следующих причин. Во-первых, эмитент практически не использует заемные средства, а следовательно не зависит от ставки ссудного процента. Во-вторых, доля инвестиций в финансовые организации (наиболее подверженные процентному риску) крайне незначительна, кроме того, в последнее время наметилась тенденция снижения процентных ставок.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не осуществляет деятельности на валютных рынках. Влияние изменения обменного курса иностранных валют на деятельность эмитента осуществляется лишь опосредовано (через изменение котировок ценных бумаг российских эмитентов, находящихся в портфеле ОАО ИФ "Аз-Капитал").
Действия эмитента в случае роста курса иностранной валюты и, соответственно, снижения котировок ценных бумаг российских эмитентов, будут направлены на увеличение доли финансовых вложений, наименее подверженных влиянию изменения курса валют.
В 2012 году ожидается повышение темпа инфляции. Однако, даже при усилении тенденции роста цен она не должна оказать существенного влияния на держателей акций, поскольку долевые финансовые инструменты имеют лучшую противоинфляционную защиту (в сравнении с облигациями).
Кроме того, в случае негативного изменения динамики инфляции, эмитент намерен осуществлять вложения средств в объекты собственности, наименее подверженные отрицательному влиянию инфляции (например - в объекты недвижимости).
Финансовыми показателями, наиболее подверженными влиянию всех вышеперечисленных финансовых рисков, являются балансовая прибыль эмитента и стоимость его долгосрочных финансовых вложений.
При этом, влияние всех выше перечисленных рисков на данные показатели осуществляется опосредовано (через изменение котировок ценных бумаг российских эмитентов и снижение их доходности). Следовательно, снижение балансовой прибыли эмитента или стоимости его финансовых вложений происходит за счет снижения стоимости отдельных акций.
В отдельные периоды времени, под влиянием всех вышеперечисленных финансовых рисков, наблюдается колебание стоимости акций эмитентов отдельных отраслей или регионов.  Однако финансовые вложения ОАО ИФ "Аз-Капитал" в достаточной мере диверсифицированы (как по отраслевому, так и по региональному принципу), в связи с чем, специфические риски, связанные с деятельностью ОАО ИФ "Аз-Капитал", минимальны.
Следовательно, финансовые риски для компании существуют, но их негативное влияние в среднесрочной перспективе можно считать незначительным.
Важным является тот факт, что существование финансовых рисков напрямую сопряжено с доходностью финансовых вложений. Таким образом, существование их является объективным фактом для успешной деятельности компании.

2.4.4. Правовые риски
Политика в области инвестиционного регулирования направлена на привлечение зарубежных инвестиций и стимулирование притока капитала в Российскую Федерацию. Любые изменения, касающиеся валютного регулирования, так или иначе, будут соответствовать этому общему направлению.
В свою очередь, приток иностранных инвестиций будет способствовать росту котировок ценных бумаг российских эмитентов, и соответственно, росту стоимости финансовых вложений ОАО ИФ "Аз-Капитал". Этому же способствует и сохраняющийся свободный характер валютного регулирования.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не относится к категории субъектов хозяйствования, в отношении которых установлен льготный порядок налогообложения. В связи с этим, ОАО ИФ "Аз-Капитал" подвержен рискам, связанным с изменением налогообложения в той же мере, как и большинство российских организаций.
Эмитент не осуществляет деятельности, связанной с экспортированием или импортированием товаров, поэтому не подвергается рискам, связанным с изменением правил таможенного контроля и пошлин.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не  осуществляет деятельности, подлежащей лицензированию..
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не осуществляет деятельности, связанной с использованием прав на объекты, нахождение которых в обороте ограничено, и соответственно, не подвержен рискам, связанным с изменением порядка лицензирования таких прав.
Эмитент в своей деятельности ориентируется в первую очередь на разрешение возможных правовых конфликтов путем переговоров, то есть в досудебном порядке. Вместе с тем большое внимание уделяется мониторингу принимаемых законодательных актов, относящихся к сфере деятельности эмитента, в том числе связанных с изменением судебной практики. Политика эмитента, направленная на строгое соответствие требованиям законодательства, регулирующего деятельность эмитента, а также опережающий мониторинг законодательных актов уже на стадии разработки, позволяет свести к минимуму негативное влияние правовых рисков, в том числе связанных с изменением судебной практики.

2.4.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента
Эмитент не участвует в судебных процессах, которые существенным образом могут отразиться на его основной деятельности, в связи  с этим  отсутствуют риски, связанные с текущими судебными процессами.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не осуществляет деятельности, связанной с использованием прав на объекты, нахождение которых в обороте ограничено, и соответственно, не подвержен рискам, связанным лицензированием данного вида деятельности.
Эмитент не подвержен данному виду рисков, так как не предоставлял обеспечения и, в какой бы то ни было другой форме, не несет ответственности по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ эмитента.
Эмитент не подвержен данному виду рисков, так как специфика деятельности компании не предполагает производство продукции, оказание работ либо услуг.

III. Подробная информация об эмитенте
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"
Дата введения действующего полного фирменного наименования: 28.12.1999
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО ИФ "Аз-Капитал"
Дата введения действующего сокращенного фирменного наименования: 28.12.1999
Все предшествующие наименования эмитента в течение времени его существования
Полное фирменное наименование: Акционерное общество открытого типа "Чековый инвестиционный фонд "АСКО-КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: АООТ ЧИФ "АСКО-КАПИТАЛ"
Дата введения наименования: 23.04.1993
Основание введения наименования:
протокол собрания учредителей № 1 от 29.03.1993

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Чековый инвестиционный фонд "АСКО-КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО ЧИФ "АСКО-КАПИТАЛ"
Дата введения наименования: 07.03.1997
Основание введения наименования:
протокол № 8 от 14.12.1996

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Инвестиционный фонд "Аз-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО ИФ "Аз-Капитал"
Дата введения наименования: 27.11.1998
Основание введения наименования:
протокол № 12 от 11.07.1998

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Данные о первичной государственной регистрации
Номер государственной регистрации: 01480 серия I-ЕИ
Дата государственной регистрации: 23.04.1993
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Управление государственной регистрации г. Екатеринбурга
Данные о регистрации юридического лица:
Основной государственный регистрационный номер юридического лица: 1036603503133
Дата внесения записи о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в единый государственный реестр юридических лиц: 05.03.2003
Наименование регистрирующего органа: Инспекция МНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга Свердловской области
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
Эмитент создан на неопределенный срок
Краткое описание истории создания и развития эмитента. Цели создания эмитента, миссия эмитента (при наличии), и иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента:
Эмитент зарегистрирован как юридическое лицо 23 апреля 1993года в городе Екатеринбурге. Фонд получил лицензию № 33 Свердловского областного комитета по управлению  государственным имуществом, в соответствии с которой ему предоставлялось право деятельности по аккумулированию и обращению приватизационных чеков на рынке ценных бумаг. 28  декабря 1999 года  Чековый инвестиционный фонд  "АСКО-КАПИТАЛ"  был преобразован в ОАО Инновационный фонд "Аз-Капитал". Выбор обусловлен двумя основными аргументами. Во- первых, чековые фонды не смогли выполнять роль  коллективных инвесторов  на рынке ценных бумаг( в том  числе выплачивать регулярный доход своим акционерам в виде  дивидендов). Это определяется историей их возникновения, особенностями их регулирования со  стороны  государства, структурой активов и юридической формой их организации. Во-вторых, чековые фонды - это акционерные общества, владеющие большим количеством пакетов  акций самых различных предприятий; при этом величина пакета акций каждого конкретного предприятия, как правило, менее 10 %, а в основном даже  менее 1…2 %. Это подразумевает деятельность фонда  не в качестве продавца (участника рынка ценных бумаг) или  управляющего предприятием,  а в качестве  участника долгосрочных проектов, отдача от которых возможна только спустя несколько лет, а то и несколько десятилетий. Такие проекты носят, как правило,  инновационный характер и подразумевают целый комплекс работ с акционерными предприятиями: поиск инновационных решений, бизнес-планирование, определение форм финансирования проектов, привлечение инвесторов к участию в проектах, собственно  реализация инновационных проектов. Инновационный фонд "Аз-Капитал" позиционирует себя как  акционерное общество, деятельность которого связана  с подготовкой и реализацией долгосрочных проектов инновационного характера.
       Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "ИФ "Аз-Капитал" осуществляет профессиональный участник рынка ценных бумаг открытое акционерное общество "Регистратор - Капитал".

3.1.4. Контактная информация
Место нахождения: 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15
Место нахождения эмитента
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15
Телефон: (343) 341-56-93
Факс: (343) 341-56-93
Адрес электронной почты: uk@azkapital.ru

Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: http: //www.ecki.ru

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
6660005849
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
Эмитент не имеет филиалов и представительств
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента
Основное отраслевое направление деятельности эмитента согласно ОКВЭД.: 65.23
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность:
ОАО ИФ "Аз-капитал" осуществляет деятельность как в биржевом, так и в во внебиржевом сегменте рынка ценных бумаг  и других  активов России в том  числе на  рынке  инновационных  проектов.

Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг), и возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния:
Основная биржевая деятельность ведется на фондовой площадке ММВБ-РТС. Портфель фонда "Аз-Капитал" диверсифицирован по секциям биржи и по различным финансовым инструментам секций. Это позволяет снизить системные риски, свойственные рынку ценных бумаг.
Принимая во внимание высокую степень диверсификации портфеля фонда по различным инструментам и сегментам рынка, можно говорить о сбалансированности результатов деятельности фонда в среднесрочной и долгосрочной перспективе. Данный вывод подтверждается объективным снижением системного риска в экономике России. Кроме того, осуществление деятельности на биржевых площадках позволяет планировать действия фонда в условиях стабильной, устойчивой конъюнктуры и эффективного правового поля. 
Внебиржевая торговля занимает небольшую долю в деятельности фонда в связи с долгосрочным характеров  инновационных  проектов. Рассматривая внебиржевую торговлю как сегмент, перспективный для деятельности фонда в долгосрочной перспективе на современном этапе фонд ориентируется на операции с высоколиквидными ценными бумагами, основной оборот по которым осуществляется на организованных биржевых площадках. 
Представить поименно контрагентов (потребителей) фонда  не представляется возможным, в виду того, что сделки по купле-продаже активов на бирже осуществляются обезличенно.
Выход  на рынок  инновационных  проектов несет  специфический  риск,  связанный  с работой с инновациями который учитывается  при  управлении  портфелем  фонда
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента разрешений (лицензий) или допусков к отдельным видам работ
Эмитент не имеет разрешений (лицензий) сведения которых обязательно указывать в ежеквартальном отчете
3.2.6. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами
3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых
Основной деятельностью эмитента не является добыча полезных ископаемых
3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи
Основной деятельностью эмитента не является оказание услуг связи
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
1. Осуществление широкой инновационной деятельности для прибыльного инвестирования и накопления капитала. Приоритетной деятельностью Общества является подготовка и осуществление долгосрочных проектов инновационного характера.
2.  Осуществление иных, не запрещенных законом, видов деятельности

3.4. Участие эмитента в банковских группах, банковских холдингах, холдингах и ассоциациях
Эмитент не участвует в банковских группах, банковских холдингах, холдингах и ассоциациях
3.5. Подконтрольные эмитенту организации, имеющие для него существенное значение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Урал-Инвест-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УИК"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Гагарина 28 корп. Д
ИНН: 6660155957
ОГРН: 1026604949568

Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту организации):
Владение более 50 % уставного капитала
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: право распоряжаться более 50 процентов голосов в высшем органе управления подконтрольной эмитенту организации
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации, %: 76.4
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации, %: 0
Описание основного вида деятельности общества:
Основной вид деятельности: услуги по предоставлению помещений в аренду
Существенного значения для деятельности эмитента не имеет.

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества

ФИО	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Севрюк Олег Борисович	0	0	

Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уральский центр международных связей "Лечение за рубежом"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УЦМС "Лечение за рубежом"
Место нахождения
620014 Россия, г.Екатеринбург, Радищева 4
ИНН: 6671137068
ОГРН: 1036604015381

Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту организации):
Владение более 50 % уставного капитала
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: право распоряжаться более 50 процентов голосов в высшем органе управления подконтрольной эмитенту организации
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации, %: 84.15
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации, %: 0
Описание основного вида деятельности общества:
Основной вид деятельности: туристические услуги
Существенного значения для деятельности эмитента не имеет.

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества

ФИО	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Дронова Галина Владимировна	0.63834	0.63834	

Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Венчурные инвестиции "Аз-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Венчурные инвестиции "Аз-Капитал"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Гагарина 28 корп. Д
ИНН: 6670361282
ОГРН: 1116670030762

Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту организации):
владение 100% уставного капитала
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом: право распоряжаться более 50 процентов голосов в высшем органе управления подконтрольной эмитенту организации
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации, %: 100
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации, %: 0
Описание основного вида деятельности общества:
Основным видом деятельности общества является инвестиционная деятельность в сфере инновационных проектов

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества

ФИО	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Мецгер Александр Альбертович	0	0	

Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента
3.6.1. Основные средства
За 2011 г.
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование группы объектов основных средств	Первоначальная (восстановительная) стоимость	Сумма начисленной амортизации	
здания	2 332	131	
машины и оборудование	383	383	
транспортные средства	5 031	4 674	
производственный и хозяйственный инвентарь	702	614	
другие виды основных средств	161	161	

Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств:
По всем группам основных средств применяется линейный метод начисления амортизации
Отчетная дата: 31.12.2011
На дату окончания отчетного квартала
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование группы объектов основных средств	Первоначальная (восстановительная) стоимость	Сумма начисленной амортизации	
здания	2 332	131	
машины и оборудование	453	384	
транспортные средства	5 031	4 834	
производственный и хозяйственный инвентарь	702	623	
другие виды основных средств	161	161	

Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств:
По всем группам основных средств применяется линейный метод начисления амортизации
Отчетная дата: 31.03.2012
Результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной в течение последнего завершенного финансового года, с указанием даты проведения переоценки, полной и остаточной (за вычетом амортизации) балансовой стоимости основных средств до переоценки и полной и остаточной (за вычетом амортизации) восстановительной стоимости основных средств с учетом этой переоценки. Указанная информация приводится по группам объектов основных средств. Указываются сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств.
Переоценка основных средств за указанный период не проводилась
Указываются сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств эмитента, и иных основных средств по усмотрению эмитента, а также сведения обо всех фактах обременения основных средств эмитента (с указанием характера обременения, даты возникновения обременения, срока его действия и иных условий по усмотрению эмитента).:
Эмитент не имеет планов по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств, а также фактов обременения основных средств
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается

4.3. Финансовые вложения эмитента
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается
4.4. Нематериальные активы эмитента
За 2011 г.
Нематериальные активы у эмитента отсутствуют
На дату окончания отчетного квартала
Нематериальные активы у эмитента отсутствуют
4.5. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
ОАО "ИФ "Аз-Капитал" ведет постоянную работу по поиску новых направлений финансовых вложений, участвует в инновационных проектах, предлагаемых к реализации эмитентами ценных бумаг, тем самым, вкладывая средства в новые виды производств.  
Собственных разработок ОАО ИФ "Аз-Капитал" не производил, в связи с чем не получал научных патентов и не регистрировал товарных знаков. 

4.6. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

4.6.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
Основным направлением деятельности эмитента является организация  и участие  в  инновационных  проектах,  в  том  числе  инвестирование в ценные бумаги акционерных обществ, проводящих  инновационную  политику. Учитывая, что руководство страны обеспечивает постоянную политическую и экономическую поддержку инновационному сектору экономики, можно ожидать существенного "расширения" данного сегмента. Этот процесс будет обеспечен как за счет вовлечения на фондовый рынок новых эмитентов, в том числе с проектами инновационного характера, так и за счет повышения капитализации уже существующих. Это должно качественно изменить общую устойчивость фондового рынка. 
В будущем эмитент намеревается продолжать свою деятельность по  инновационным проектам  и по  инвестированию в ценные бумаги акционерных обществ, совершенствовать бизнес-процессы, повышать квалификацию работников, модернизировать оборудование и программное обеспечение.
   Указанная информация приведена в соответствии с мнениями, выраженными органами управления эмитента. Мнения  органов управления эмитента относительно представленной информации совпадают.

4.6.2. Конкуренты эмитента
Рынок ценных  бумаг  предприятий, проводящих  инновационную  политику, только формируется  и конкуренция имеет  место  в основном  среди держателей инновационных  проектов
В связи с  тем,  что основная деятельность эмитента связана с получением доходов от  участия в других предприятиях, преимущественно  в форме дивидендов, эмитент  относится к категории портфельных инвесторов.  В этой  связи  основными  конкурентами  можно считать  неограниченный круг инвесторов, формирующих портфели   высокорисковых   ценных бумаг  инновационных предприятий.

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
К органам управления обществом относятся:
 - общее собрание акционеров Общества;
 - совет директоров Общества;
 - Генеральный директор.

Высшим органом управления Общества является общее собрание акционеров, к компетенции которого относятся:
1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава Общества в новой редакции:
2) реорганизация Общества;
3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава совета директоров Общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
7) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций;
8) образование исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий;
9) избрание членов ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий:
10) утверждение аудитора Общества;
11) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов и убытков Общества по результатам финансового года;
12) определение порядка ведения общего собрания акционеров;
13) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий, если функции счетной комиссии не воз-ложены в силу закона на независимого регистратора Общества;
14) дробление и консолидация акций;
15) принятие решений об одобрении сделок с заинтересованностью в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
16) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
17) приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
18) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
19) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
20) решение иных вопросов, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах".

В период между общими собраниями акционеров Общества его высшим органом управления является Совет директоров. К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности общества;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров;
3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в связи с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5) размещение обществом облигаций и иных эмиссионных  ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционер-ных обществах";
6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
7) приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
8) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
9) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
10) использование резервного фонда и иных фондов общества;
11) утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено ФЗ "Об акционерных обществах" к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних доку-ментов общества, утверждение которых отнесено к компетенции исполнительных органов общества;
12) создание филиалов и открытие представительств общества;
13) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой Х ФЗ "Об акционерных обществах";
14) одобрение сделок, предусмотренных главой ФЗ "Об акционерных обществах";
15) утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
16) иные вопросы, предусмотренные ФЗ "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом.

Генеральный директор - единоличный исполнительный орган Общества.
Генеральный директор избирается общим собранием акционеров сроком на пять лет простым большинством голосов участвующих в голосовании акционеров. Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени Общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества. 

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
ФИО: Поляков Геннадий Васильевич
(председатель)
Год рождения: 1954

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1998	2009	ООО "Сервисная компания "Урал"	Исполнительный директор	
2009	наст.время	ОАО "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	Председатель Совета директоров	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.00006
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.00006

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ахметшин Радик Гайнуллович
Год рождения: 1956

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1996	наст.время	Уральский филиал НАУФОР	директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Белоусова Ольга Александровна
Год рождения: 1973

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2006	наст.время	ОАО "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	главный бухгалтер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дронов Алексей Георгиевич
Год рождения: 1959

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2004	2011	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
брат члена Совета директоров Дронова Виктора Георгиевича
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дронов Виктор Георгиевич
Год рождения: 1957

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1994	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Генеральный директор	
1994	наст.время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	Генеральный директор	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 1.26913
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 1.26913
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
брат члена Совета директоров Дронова Алексея Георгиевича
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Мецгер Александр Альбертович
Год рождения: 1963

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1999	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Первый заместитель генерального директора - директор по инвестициям	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Мурзин Дмитрий Витальевич
Год рождения: 1967

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1997	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Помощник Генерального директора по юридическим вопросам	
2001	наст.время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	Корпоративный секретарь	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Фалеев Сергей Петрович
Год рождения: 1949

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2004	2010	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	заместитель директора	
2010	настоещее время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	директор по работе с предприятиями	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.00003
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.00003
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Павлова Елена Владимировна
Год рождения: 1979

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2003	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	специалист, ответственный за ведение внутреннего учета	
2006	2011	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	помощник Генерального директора	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента

ФИО: Дронов Виктор Георгиевич
Год рождения: 1957

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1994	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Генеральный директор	
1994	наст.время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	Генеральный директор	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 1.26913
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 1.26913
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
брат члена Совета директоров Дронова Алексея Георгиевича
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента). Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:
Совет директоров
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	2011	2012, 3 мес.	
Вознаграждение за участие в работе органа управления	0	0	
Заработная плата	0	0	
Премии	0	0	
Комиссионные	0	0	
Льготы	0	0	
Компенсации расходов	0	0	
Иные виды вознаграждений	0	0	
ИТОГО	0	0	

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
отсутствуют

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними документами эмитента.:
Для контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества общее собрание избирает Ревизионную комиссию. Ревизионная комиссия принимает решения большинством голосов своих членов. По просьбе Совета директоров члены Ревизионной комиссии могут присутствовать на его заседаниях.
Ревизионная комиссия представляет в Совет директоров не позднее чем за десять дней до годового собрания акционеров отчет по результатам годовой проверки. Внеплановые ревизии проводятся Ревизионной комиссией по решению общего собрания акционеров, Совета директоров Общества, а также по письменному запросу владельцев не менее чем 10 процентов акций Общества. Работники Общества должны своевременно обеспечивать Ревизионную комиссию всей необходимой информацией и документами

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная комиссия
ФИО: Балабанова Светлана Владимировна
Год рождения: 1977

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2001	2008	ОАО "Регистратор-Капитал"	главный бухгалтер	
2008	наст.время	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	главный бухгалтер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дружинина Елена Ильинична
Год рождения: 1980

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2005	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	контролер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Кучугова Наталья Ивановна
(председатель)
Год рождения: 1970

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2006	2008	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	главный бухгалтер	
2008	наст.время	ОАО "Регистратор-Капитал"	главный бухгалтер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведений о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведений о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

В случае наличия у эмитента службы внутреннего аудита или иного органа контроля за его финансово-хозяйственной деятельностью, отличного от ревизионной комиссии эмитента, в состав которого входят более 10 лиц, информация, предусмотренная настоящим пунктом, указывается по не менее чем 10 лицам, являющимися членами соответствующего органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, включая руководителя такого органа.
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью. Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная комиссия
Вознаграждение за участие в работе органа контроля
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	2011	2012, 3 мес.	
Вознаграждение за участие в работе органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	0	0	
Заработная плата	0	0	
Премии	0	0	
Комиссионные	0	0	
Льготы	0	0	
Компенсации расходов	0	0	
Иные виды вознаграждений	0	0	
ИТОГО	0	0	

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
отсутствуют
5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	2011	2012, 3 мес.	
Средняя численность работников, чел.	18	18	
Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный период	44 066	6 285	
Выплаты социального характера работников за отчетный период	0	0	

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале эмитента
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала: 214 032
Общее количество номинальных держателей акций эмитента: 0

Общее количество лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих) право на участие в общем собрании акционеров эмитента (иной список лиц, составленный в целях осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют) акциями эмитента): 214 388
Дата составления списка лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих) право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 29.04.2011
Владельцы обыкновенных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список: 214 388
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество: "Деп-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Деп-АК"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Я.Свердлова 8 оф. 11
ИНН: 6659016998
ОГРН: 1036603141618
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 11.80652
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 11.80652

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество: "Капитал-Жилище"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Капитал-Жилище"
Место нахождения
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15
ИНН: 6660001352
ОГРН: 1026604950041
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.08071
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.08071

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционный капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Инвестиционный капитал"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Я.Свердлова 8
ИНН: 6659035729
ОГРН: 1036603141981
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.23266
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 5.23266

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралметконструкция"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралметконструкция"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Дзержинского 2 оф. 12
ИНН: 6659075432
ОГРН: 1036603140342
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.596
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 18.596

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Форвард"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Форвард"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Мира 39
ИНН: 5638021593
ОГРН: 1025602725400
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.976
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.976

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралэкспортимпорт"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралэкспортимпорт"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Мира 39 оф. 36
ИНН: 6670007789
ОГРН: 1026604933189
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.12105
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.12105

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Сервисная компания "Урал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО СК "Урал"
Место нахождения
620041 Россия, Екатеринбург, пер. Трамвайный 15 оф. 106
ИНН: 6634000298
ОГРН: 1026603504398
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 13.67127
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 13.67127

Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента

Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Информация об указанных лицах эмитенту не предоставлена (отсутствует)

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции')
Сведения об управляющих государственными, муниципальными пакетами акций
Указанных лиц нет
Лица, которые от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования осуществляют функции участника (акционера) эмитента
Указанных лиц нет
Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ('золотой акции'), срок действия специального права ('золотой акции')
Указанное право не предусмотрено
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
Ограничений на участие в уставном (складочном) капитале эмитента нет
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
Составы акционеров (участников) эмитента, владевших не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала эмитента, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также не менее 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право на участие в каждом общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года и до даты окончания отчетного квартала по данным списка лиц, имевших право на участие в каждом из таких собраний
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 29.04.2011
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Место нахождения: 620027, г.Екатеринбург, ул.Свердлова, д.8
ИНН: 6659035729
ОГРН: 1036603141981

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.23266
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 5.23266

Полное фирменное наименование: ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДЕП-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ДЕП-АК"
Место нахождения: 620027, г.Екатеринбург, ул.Свердлова, д.8 к.11
ИНН: 6659016998
ОГРН: 1036603141618

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 15.74202
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 15.74202

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Место нахождения: 620027, г.Екатеринбург, ул.Дзержинского д.2 к12
ИНН: 6659075432
ОГРН: 1036603140342

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.76102
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.76102

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Место нахождения: 620041, г.Екатеринбург пер.Трамвайный д.15
ИНН: 6660011352
ОГРН: 1026604950041

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.08071
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.08071
Полное фирменное наименование: ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ФОРВАРД"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ФОРВАРД"
Место нахождения: 620078, г.Екатеринбург, ул.Мира д.39
ИНН: 5638021593
ОГРН: 1025602725400
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 10.6347
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 10.63427
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛЭКСПОРТИМПОРТ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛЭКСПОРТИМПОРТ"
Место нахождения: 620078, г.Екатеринбург, ул.Мира д.39 к.36
ИНН: 6670007789
ОГРН: 1026604933189
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 13.49134
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 13.49134
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Сервисная компания "Урал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "СК "Урал"
Место нахождения: 620041, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный, д15 к.106
ИНН: 6634000298
ОГРН: 1026603504398

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 9.22487
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 9.22487
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
Указанных сделок не совершалось
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается
VII. Бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента и иная финансовая информация
7.1. Годовая бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента
2011
Бухгалтерский баланс
за 2011 г.
		Коды	
Форма № 1 по ОКУД	0710001	
	Дата	31.12.2011	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС	47 / 16	
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

Пояснения	АКТИВ	Код строки	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
1	2	3	4	5	6	
	I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ					
	Нематериальные активы	1110				
	Результаты исследований и разработок	1120				
	Основные средства	1130	2 777	6 259	7 714	
	Доходные вложения в материальные ценности	1140				
	Финансовые вложения	1150	2 342 675	2 342 041	2 026 243	
	Отложенные налоговые активы	1160				
	Прочие внеоборотные активы	1170				
	ИТОГО по разделу I	1100	2 345 452	2 348 301	2 033 957	
	II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ					
	Запасы	1210	2 282	2 341	2 273	
	Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям	1220				
	Дебиторская задолженность	1230	45 808	64 721	28 536	
	Финансовые вложения (за исключением денежных эквивалентов)	1240	228 514	159 661	140 732	
	Денежные средства и денежные эквиваленты	1250	16 065	2 188	1 120	
	Прочие оборотные активы	1260				
	ИТОГО по разделу II	1200	292 669	228 910	172 661	
	БАЛАНС (актив)	1600	2 638 120	2 577 210	2 206 618	

Пояснения	ПАССИВ	Код строки	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
1	2	3	4	5	6	
	III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ					
	Уставный капитал (складочный капитал, уставный фонд, вклады товарищей)	1310	60 000	45 000	33 500	
	Собственные акции, выкупленные у акционеров	1320				
	Переоценка внеоборотных активов	1340				
	Добавочный капитал (без переоценки)	1350	24 437	24 437	24 437	
	Резервный капитал	1360	2 250	925	925	
	Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	1370	2 550 018	2 505 580	2 146 177	
	ИТОГО по разделу III	1300	2 636 704	2 575 942	2 205 039	
	IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА					
	Заемные средства	1410				
	Отложенные налоговые обязательства	1420				
	Оценочные обязательства	1430				
	Прочие обязательства	1450				
	ИТОГО по разделу IV	1400				
	V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА					
	Заемные средства	1510				
	Кредиторская задолженность	1520	1 416	1 268	1 579	
	Доходы будущих периодов	1530				
	Оценочные обязательства	1540				
	Прочие обязательства	1550				
	ИТОГО по разделу V	1500	1 416	1 268	1 579	
	БАЛАНС (пассив)	1700	2 638 120	2 577 210	2 206 618	

Отчет о прибылях и убытках
за 2011 г.
		Коды	
Форма № 2 по ОКУД	0710002	
	Дата	31.12.2011	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС	47 / 16	
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

Пояснения	Наименование показателя	Код строки	За 12 мес.2011 г.	За 12 мес.2010 г.	
1	2	3	4	5	
	Выручка	2110	88 623	60 622	
	Себестоимость продаж	2120	-21 408	-13 382	
	Валовая прибыль (убыток)	2100	67 215	47 240	
	Коммерческие расходы	2210			
	Управленческие расходы	2220	-51 843	-47 110	
	Прибыль (убыток) от продаж	2200	15 372	130	
	Доходы от участия в других организациях	2310	29 403	27 225	
	Проценты к получению	2320	1 290	252	
	Проценты к уплате	2330			
	Прочие доходы	2340	594 083	360 945	
	Прочие расходы	2350	-594 385	-29 149	
	Прибыль (убыток) до налогообложения	2300	45 763	359 404	
	Текущий налог на прибыль	2410			
	в т.ч. постоянные налоговые обязательства (активы)	2421			
	Изменение отложенных налоговых обязательств	2430			
	Изменение отложенных налоговых активов	2450			
	Прочее	2460			
	Чистая прибыль (убыток)	2400	45 763	359 404	
	СПРАВОЧНО:				
	Результат от переоценки внеоборотных активов, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода	2510			
	Результат от прочих операций, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода	2520			
	Совокупный финансовый результат периода	2500	45 763	359 404	
	Базовая прибыль (убыток) на акцию	2900			
	Разводненная прибыль (убыток) на акцию	2910			

Отчет об изменениях капитала
за 2011 г.
		Коды	
Форма № 3 по ОКУД	0710003	
	Дата	31.12.2011	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС	47 / 16	
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

1. Движение капитала	
Наименование показателя	Код строки	Уставный капитал	Собственные акции, выкупленные у акционеров	Добавочный капитал	Резервный капитал	Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	Итого	
1	2	3	4	5	6	7	8	
Величина капитала на 31 декабря года, предшествующего предыдущему	3100	33 500		24 437	925	2 146 178	2 205 040	
За отчетный период предыдущего года:								
Увеличение капитала – всего:	3210	11 500				359 403	370 903	
в том числе:								
чистая прибыль	3211					359 403	359 403	
переоценка имущества	3212							
доходы, относящиеся непосредственно на увеличение капитала	3213							
дополнительный выпуск акций	3214	11 500					11 500	
увеличение номинальной стоимости акций	3215							
реорганизация юридического лица	3216							
Уменьшение капитала – всего:	3220							
в том числе:								
убыток	3221							
переоценка имущества	3222							
расходы, относящиеся непосредственно на уменьшение капитала	3223							
уменьшение номинальной стоимости акций	3224							
уменьшение количества акций	3225							
реорганизация юридического лица	3226							
дивиденды	3227							
Изменение добавочного  капитала	3230							
Изменение резервного капитала	3240							
Величина капитала на 31 декабря предыдущего года	3200	45 000		24 437	925	2 505 581	2 575 943	
За отчетный год:								
Увеличение капитала – всего:	3310	15 000				45 762	60 762	
в том числе:								
чистая прибыль	3311					45 762	45 762	
переоценка имущества	3312							
доходы, относящиеся непосредственно на увеличение капитала	3313							
дополнительный выпуск акций	3314	15 000					15 000	
увеличение номинальной стоимости акций	3315							
реорганизация юридического лица	3316							
Уменьшение капитала – всего:	3320							
в том числе:								
убыток	3321							
переоценка имущества	3322							
расходы, относящиеся непосредственно на уменьшение капитала	3323							
уменьшение номинальной стоимости акций	3324							
уменьшение количества акций	3325							
реорганизация юридического лица	3326							
дивиденды	3327							
Изменение добавочного  капитала	3330							
Изменение резервного капитала	3340				1 325	-1 325		
Величина капитала на 31 декабря предыдущего года	3300	60 000		24 437	2 250	2 550 018	2 636 705	

2. Корректировки в связи с изменением учетной политики и исправлением ошибок	
			Изменения капитала за 2010 г.		
Наименование показателя	Код строки	На 31.12.2009 г.	за счет чистой прибыли	за счет иных факторов	На 31.12.2010 г.	
1	2	3	4	5	6	
Капитал – всего						
до корректировок	3400					
корректировка в связи с:						
изменением учетной политики	3410					
исправлением ошибок	3420					
после корректировок	3500					
в том числе:						
нераспределенная прибыль (непокрытый убыток):						
до корректировок	3401					
корректировка в связи с:						
изменением учетной политики	3411					
исправлением ошибок	3421					
после корректировок	3501					
другие статьи капитала, по которым осуществлены корректировки:						
(по статьям)						
до корректировок	3402					
корректировка в связи с:						
изменением учетной политики	3412					
исправлением ошибок	3422					
после корректировок	3502					

Справки	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
1	2	3	4	5	
Чистые активы	3600	2 636 704	2 575 942	2 205 039	

Отчет о движении денежных средств
за 2011 г.
		Коды	
Форма № 4 по ОКУД	0710004	
	Дата	31.12.2011	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС	47 / 16	
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

Наименование показателя	Код строки	За 12 мес.2011 г.	За 12 мес.2010 г.	
1	2	3	4	
Денежные потоки от текущих операций				
				
Поступления - всего	4110	132	638	
в том числе:				
от продажи продукции, товаров, работ и услуг	4111	132	132	
арендных платежей, лицензионных платежей, роялти, комиссионных и иных аналогичных платежей	4112			
от перепродажи финансовых вложений	4113			
прочие поступления	4119		506	
Платежи - всего	4120	-46 897	-47 038	
в том числе:				
поставщикам (подрядчикам) за сырье, материалы, работы, услуги	4121	-4 728	-3 906	
в связи с оплатой труда работников	4122	-33 133	-35 476	
процентов по долговым обязательствам	4123			
налога на прибыль организаций	4124			
прочие платежи	4125	-1 071	-1 031	
Сальдо денежных потоков от текущих операций	4100	-46 765	-46 400	
				
Движение денежных средств по инвестиционной деятельности				
				
Поступления - всего	4210	124 038	62 575	
в том числе:				
от продажи внеоборотных активов (кроме финансовых вложений)	4211	9 800		
от продажи акций других организаций (долей участия)	4212	78 563	29 689	
от возврата предоставленных займов, от продажи долговых ценных бумаг (прав требования денежных средств к другим лицам)	4213	786	2 820	
дивидендов, процентов по долговым финансовым вложениям и аналогичных поступлений от долевого участия в других организациях	4214	28 978	27 321	
прочие поступления	4219	5 911	2 745	
Платежи - всего	4220	-15 430	-11 209	
в том числе:				
в связи с приобретением, созданием, модернизацией, реконструкцией и подготовкой к использованию внеоборотных активов	4221	-696		
в связи с приобретением акций других организаций (долей участия)	4222	-363	-153	
в связи с приобретением долговых ценных бумаг (прав требования денежных средств к другим лицам), предоставление займов другим лицам	4223	-14 371	-8 150	
процентов по долговым обязательствам, включаемым в стоимость инвестиционного актива	4224			
прочие платежи	4229		-2 906	
Сальдо денежных потоков от инвестиционных операций	4200	108 608	51 366	
				
Денежные потоки от финансовых операций				
				
Поступления - всего	4310	17 735	22 425	
в том числе:				
получение кредитов и займов	4311		3 235	
денежных вкладов собственников (участников)	4312			
от выпуска акций, увеличения долей участия	4313	15 000	11 500	
от выпуска облигаций, векселей и других долговых ценных бумаг и др.	4314			
прочие поступления	4319	2 735	7 690	
Платежи - всего	4320	-65 900	-26 363	
в том числе:				
собственникам (участникам) в связи с выкупом у них акций (долей участия) организации или их выходом из состава участников	4321			
на уплату дивидендов и иных платежей по распределению прибыли в пользу собственников (участников)	4322			
в связи с погашением (выкупом) векселей и других долговых ценных бумаг, возврат кредитов и займов	4323		-3 235	
прочие платежи	4329	-65 900	-23 088	
Сальдо денежных потоков от финансовых операций	4300	-48 165	-3 898	
Сальдо денежных потоков за отчетный период	4400	13 678	1 068	
Остаток денежных средств и денежных эквивалентов на начало отчетного периода	4450	2 188	1 120	
Остаток денежных средств и денежных эквивалентов на конец отчетного периода	4500	16 065	2 188	
Величина влияния изменений курса иностранной валюты по отношению к рублю	4490	199		

Приложение к бухгалтерскому балансу
за 2011 г.
		Коды	
Форма № 5 по ОКУД	0710005	
	Дата	31.12.2011	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС	47 / 16	
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

Наличие и движение нематериальных активов	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
			первоначальная стоимость	накопленная амортизация и убытки от обесценения	первоначальная стоимость	накопленная амортизация и убытки от обесценения	
Нематериальные активы – всего	5100	за отчетный год					
	5110	за предыдущий год					
в том числе:							
(вид нематериальных активов)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
(вид нематериальных активов)		за отчетный год					
		за предыдущий год					

Наличие и движение нематериальных активов	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			Выбыло	Переоценка	
			первоначальная стоимость	накопленная амортизация и убытки от обесценения	первоначальная стоимость	накопленная амортизация и убытки от обесценения	
Нематериальные активы – всего	5100	за отчетный год					
	5110	за предыдущий год					
в том числе:							
(вид нематериальных активов)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
(вид нематериальных активов)		за отчетный год					
		за предыдущий год					

Наличие и движение нематериальных активов	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			Поступило	начислено амортизации	Убыток от обесценения	
Нематериальные активы – всего	5100	за отчетный год				
	5110	за предыдущий год				
в том числе:						
(вид нематериальных активов)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
(вид нематериальных активов)		за отчетный год				
		за предыдущий год				

Первоначальная стоимость нематериальных активов, созданных самой организацией	
Наименование показателя	Код строки	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
Всего	5120				
в том числе:					
(вид нематериальных активов)					
(вид нематериальных активов)					

Нематериальные активы с полностью погашенной стоимостью	
Наименование показателя	Код строки	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
Всего	5130				
в том числе:					
(вид нематериальных активов)					
(вид нематериальных активов)					

Наличие и движение результатов НИОКР	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
			первоначальная стоимость	часть стоимости, списанной на расходы	первоначальная стоимость	часть стоимости, списанной на расходы	
НИОКР - всего	5140	за отчетный год					
	5150	за предыдущий год					
в том числе:							
(вид нематериальных активов)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
(вид нематериальных активов)		за отчетный год					
		за предыдущий год					

Наличие и движение результатов НИОКР	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			Поступило	Выбыло	часть стоимости,списанная на расходы за период	
				первоначальная стоимость	часть стоимости, списанной на расходы		
НИОКР - всего	5140	за отчетный год					
	5150	за предыдущий год					
в том числе:							
(объект, группа объектов)		за отчетный год					
		за предыдущий год					

Незаконченные и неоформленные НИОКР и незаконченные операции по приобретению нематериальных активов	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
Затраты по незаконченным исследованиям и разработкам – всего	5160	за отчетный год			
	5170	за предыдущий год			
в том числе:					
(объект, группа объектов)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
в том числе:					
(объект, группа объектов)		за предыдущий год			
		за отчетный год			
(объект, группа объектов)		за предыдущий год			
		за отчетный год			

Незаконченные и неоформленные НИОКР и незаконченные операции по приобретению нематериальных активов	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			затраты за период	списано затрат как не давших положительного результата	принято к учету в качестве нематериальных активов или НИОКР	
Затраты по незаконченным исследованиям и разработкам – всего	5160	за отчетный год				
	5170	за предыдущий год				
в том числе:						
(объект, группа объектов)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
в том числе:						
(объект, группа объектов)		за предыдущий год				
		за отчетный год				
(объект, группа объектов)		за предыдущий год				
		за отчетный год				

Наличие и движение основных средств	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
			первоначальная стоимость	накопленная амортизация	первоначальная стоимость	накопленная амортизация	
Основные средства (без учета доходных вложений в материальные ценности) - всего	5200	за отчетный год	11 422	5 163	8 609	5 832	
	5210	за предыдущий год	11 378	3 665	11 422	5 163	
в том числе:							
(группа основных средств)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
(группа основных средств)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
Учтено в составе доходных вложений в материальные ценности - всего	5220	за предыдущий год					
	5230	за отчетный год					
в том числе:							
(группа объектов)		за предыдущий год					
		за отчетный год					
(группа объектов)		за предыдущий год					
		за отчетный год					

Наличие и движение основных средств	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			Поступило	Выбыло объектов	
				первоначальная стоимость	накопленная амортизация	
Основные средства (без учета доходных вложений в материальные ценности) - всего	5200	за отчетный год	151	2 965	140	
	5210	за предыдущий год	44			
в том числе:						
(группа основных средств)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
(группа основных средств)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Учтено в составе доходных вложений в материальные ценности - всего	5220	за предыдущий год				
	5230	за отчетный год				
в том числе:						
(группа объектов)		за предыдущий год				
		за отчетный год				
(группа объектов)		за предыдущий год				
		за отчетный год				

Наличие и движение основных средств	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			начислено амортизации	Переоценка	
				первоначальная стоимость	накопленная амортизация	
Основные средства (без учета доходных вложений в материальные ценности) - всего	5200	за отчетный год	808			
	5210	за предыдущий год	1 498			
в том числе:						
(группа основных средств)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
(группа основных средств)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Учтено в составе доходных вложений в материальные ценности - всего	5220	за предыдущий год				
	5230	за отчетный год				
в том числе:						
(группа объектов)		за предыдущий год				
		за отчетный год				
(группа объектов)		за предыдущий год				
		за отчетный год				

Незавершенные капитальные вложения	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
Незавершенное строительство и незаконченные операции по приобретению, модернизации и т.п. основных средств - всего	5240	за отчетный год			
	5250	за предыдущий год			
в том числе:					
(группа объектов)		за отчетный год			
		за предыдущий год			

Незавершенные капитальные вложения	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			затраты за период	списано	принято к учету в качестве основных средств или увеличена стоимость	
Незавершенное строительство и незаконченные операции по приобретению, модернизации и т.п. основных средств - всего	5240	за отчетный год				
	5250	за предыдущий год				
в том числе:						
(группа объектов)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
(группа объектов)		за отчетный год				
		за предыдущий год				

Изменение стоимости основных средств в результате достройки, дооборудования, реконструкции и частичной ликвидации	
Наименование показателя	Код	За отчетный год	За предыдущий год	
Увеличение стоимости объектов основных средств в результате достройки, дооборудования, реконструкции – всего	5260		44	
в том числе:				
(объект основных средств)				
(объект основных средств)				
Уменьшение стоимости объектов основных средств в результате частичной ликвидации – всего:	5270			
в том числе:				
(объект основных средств)				
(объект основных средств)				

Иное использование основных средств	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
Переданные  в аренду основные средства, числящиеся на балансе	5280				
Переданные  в аренду основные средства, числящиеся за балансом	5281				
Полученные в аренду основные средства, числящиеся на балансе	5282				
Полученные в аренду основные средства, числящиеся за балансом	5283				
Объекты недвижимости, принятые в эксплуатацию и фактически используемые, находящиеся в процессе государственной регистрации	5284				
Основные средства, переведенные на консервацию	5285				
Иное использование основных средств (залог и др.)	5286				

Наличие и движение финансовых вложений	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
			первоначальная стоимость	накопленная корректировка	первоначальная стоимость	накопленная корректировка	
Долгосрочные - всего	5301	за отчетный год	269 500	2 098 845	268 616	2 074 059	
	5311	за предыдущий год	260 497	1 765 746	269 500	2 072 541	
в том числе:							
(группа, вид)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
(группа, вид)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
Краткосрочные - всего	5305	за отчетный год	164 730	-5 069	237 927	-9 413	
	5315	за предыдущий год	150 695	-9 963	164 730	-5 069	
в том числе:							
(группа, вид)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
Финансовых вложений - итого	5300	за отчетный год	434 230	2 093 776	506 543	2 064 646	
	5315	за предыдущий год	411 192	1 755 783	434 230	2 067 472	

Наличие и движение финансовых вложений	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			Поступило	выбыло (погашено)	
				первоначальная стоимость	накопленная корректировка	
Долгосрочные - всего	5301	за отчетный год	633	1 517		
	5311	за предыдущий год	20 733	11 531	-42 666	
в том числе:						
(группа, вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Краткосрочные - всего	5305	за отчетный год	125 397	52 200		
	5315	за предыдущий год	25 093	11 113	55	
в том числе:						
(группа, вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Финансовых вложений - итого	5300	за отчетный год	126 030	53 717		
	5310	за предыдущий год	45 826	22 644	-42 611	

Наличие и движение финансовых вложений	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			начисление процентов (включая доведение первоначальной стоимости до номинальной)	Текущей рыночной стоимости (убытков от обесценения)	
Долгосрочные - всего	5301	за отчетный год		1 518	
	5311	за предыдущий год		349 461	
в том числе:					
(группа, вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
Краткосрочные - всего	5305	за отчетный год		-4 344	
	5315	за предыдущий год		4 894	
в том числе:					
(группа, вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
Финансовых вложений - итого	5300	за отчетный год		-2 826	
	5310	за предыдущий год		354 355	

Иное использование финансовых вложений	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
Финансовые вложения, находящиеся в залоге - всего	5320				
в том числе:					
Финансовые вложения, переданные третьим лицам (кроме продажи) - всего	5325				
в том числе:					
Иное использование финансовых вложений	5329				

Наличие и движение запасов	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
			себестоимость	величина резерва под снижение стоимости	себестоимость	величина резерва под снижение стоимости	
Запасы – всего	5400	за отчетный год	2 341		2 282		
	5420	за предыдущий год	2 273		2 341		
в том числе:							
сырье, материалы		за отчетный год	2		4		
		за предыдущий год	2		2		
товары для перепродажи		за отчетный год	2 252		2 252		
		за предыдущий год	2 252		2 252		
расходы будущих периодов		за отчетный год	87		26		
		за предыдущий год	19		87		

Наличие и движение запасов	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			поступления и затраты	убытков от снижения стоимости	оборот запасов между их группами (видами)	
Запасы – всего	5400	за отчетный год	580			
	5420	за предыдущий год	1 583			
в том числе:						
(группа, вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
(группа, вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				

Наличие и движение запасов	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			выбыло	
			себестоимость	резерв под снижение стоимости	
Запасы – всего	5400	за отчетный год	639		
	5420	за предыдущий год	1 515		
в том числе:					
(группа, вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
(группа, вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			

Запасы в залоге	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
Запасы, не оплаченные на отчетную дату - всего	5440				
в том числе:					
Запасы, находящиеся в залоге по договору - всего	5445				
в том числе:					

Наличие и движение дебиторской задолженности	
Наименование показателя	Код	Период	На начало года	На конец периода	
			учтенная по условиям договора	величина резерва по сомнительным долгам	учтенная по условиям договора	величина резерва по сомнительным долгам	
Долгосрочная дебиторская задолженность – всего	5501	за отчетный год					
	5521	за предыдущий год					
в том числе:							
(вид)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
(вид)		за отчетный год					
		за предыдущий год					
Краткосрочная дебиторская задолженность – всего	5510	за отчетный год	64 721		45 808		
	5530	за предыдущий год	28 536		64 721		
в том числе:							
авансы выданные		за отчетный год	96		82		
		за предыдущий год	55		96		
прочая		за отчетный год	64 625		45 726		
		за предыдущий год	28 481		64 625		
Итого	5500	за отчетный год	64 721		45 808		
	5520	за предыдущий год	28 536		64 721		

Наличие и движение дебиторской задолженности	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			поступление		
			в результате хозяйственных операций(сумма долга по сделке, операции)	причитающиеся проценты, штрафы и иные начисления	перевод из долгов краткосрочную задолженность	
Долгосрочная дебиторская задолженность – всего	5501	за отчетный год				
	5521	за предыдущий год				
в том числе:						
(вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
(вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Краткосрочная дебиторская задолженность – всего	5510	за отчетный год	72 234			
	5530	за предыдущий год	88 702			
в том числе:						
авансы выданные		за отчетный год	2 614			
		за предыдущий год	1 154			
прочая		за отчетный год	69 620			
		за предыдущий год	87 548			
Итого	5500	за отчетный год	72 234			
	5520	за предыдущий год	88 702			

Наличие и движение дебиторской задолженности	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			выбыло	
			погашение	списание на финансовый результат	восстановление резерва	
Долгосрочная дебиторская задолженность – всего	5501	за отчетный год				
	5521	за предыдущий год				
в том числе:						
(вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
(вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Краткосрочная дебиторская задолженность – всего	5510	за отчетный год	91 147			
	5530	за предыдущий год	52 517			
в том числе:						
авансы выданные		за отчетный год	2 628			
		за предыдущий год	1 113			
прочая		за отчетный год	88 518			
		за предыдущий год	51 404			
Итого	5500	за отчетный год	91 147			
	5520	за предыдущий год	52 517			

Просроченная дебиторская задолженность	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2011 г.	
		учтенная по условиям договора	балансовая стоимость	
Всего	5540	4 997	4 997	
в том числе:				

Просроченная дебиторская задолженность	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
		учтенная по условиям договора	балансовая стоимость	учтенная по условиям договора	балансовая стоимость	
Всего	5540	5 002	5 002	5 002	5 002	
в том числе:						

Наличие и движение кредиторской задолженности	
Наименование показателя	Код	Период	Остаток на начало года	Остаток на конец периода	
Долгосрочная кредиторская задолженность – всего	5551	за отчетный год			
	5571	за предыдущий год			
в том числе:					
(вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
Краткосрочная кредиторская задолженность – всего	5560	за отчетный год	1 268	1 416	
	5580	за предыдущий год	1 579	1 268	
в том числе:					
(вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
Итого	5550	за отчетный год	1 268	1 416	
	5570	за предыдущий год	1 579	1 268	

Наличие и движение кредиторской задолженности	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период (поступление)	
			в результате хозяйственных операций (сумма долга по сделке, операции)	причитающиеся проценты, штрафы и иные начисления	
Долгосрочная кредиторская задолженность – всего	5551	за отчетный год			
	5571	за предыдущий год			
в том числе:					
(вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
Краткосрочная кредиторская задолженность – всего	5560	за отчетный год	60 505		
	5580	за предыдущий год	51 443		
в том числе:					
(вид)		за отчетный год			
		за предыдущий год			
Итого	5550	за отчетный год	60 505		
	5570	за предыдущий год	51 443		

Наличие и движение кредиторской задолженности	
Наименование показателя	Код	Период	Изменения за период	
			выбыло		
			погашение	списание на финансовый результат	перевод из долго- в краткосрочную задолженность	
Долгосрочная кредиторская задолженность – всего	5551	за отчетный год				
	5571	за предыдущий год				
в том числе:						
(вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Краткосрочная кредиторская задолженность – всего	5560	за отчетный год	60 357			
	5580	за предыдущий год	51 753			
в том числе:						
(вид)		за отчетный год				
		за предыдущий год				
Итого	5550	за отчетный год	60 357			
	5570	за предыдущий год	51 753			

Просроченная кредиторская задолженность	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
Всего	5590				
в том числе:					

Затраты на производство	
Наименование показателя	Код	За отчетный период	За предыдущий период	
Материальные затраты	5610	3 376	3 140	
Расходы на оплату труда	5620	44 066	39 750	
Отчисления на социальные нужды	5630			
Амортизация	5640	872	1 439	
Прочие затраты	5650	3 529	2 782	
Итого по элементам	5660	51 843	47 111	
Изменение остатков незавершенного производства,  готовой продукции и др. (прирост [–]):	5670			
Изменение остатков незавершенного производства,  готовой продукции и др. (уменьшение [+])	5680			
Итого расходы по обычным видам деятельности	5600	51 843	47 111	

Оценочные обязательства	
Наименование показателя	Код	Остаток на начало года	Признано	Погашено	Списано как избыточная сумма	Остаток на конец периода	
Оценочные обязательства - всего	5700						
в том числе:							

Обеспечения обязательств	
Наименование показателя	Код	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	На 31.12.2009 г.	
Полученные – всего	5800	29 787	29 787		
в том числе:					
Выданные – всего	5810				
в том числе:					

Государственная помощь	
Наименование показателя	Код	За отчетный период	За предыдущий период	
Получено бюджетных средств — всего	5900			
в том числе:				
на  текущие расходы	5901			
на вложения во внеоборотные активы	5905			
Бюджетные кредиты – всего:		На начало года	Получено за год	Возвращено за год	На конец года	
за отчетный год	5910					
за предыдущий год	5920					
в том числе:						

Пояснительная записка
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА К ГОДОВОМУ ОТЧЕТУ
ОАО «Инновационный фонд «Аз-Капитал»  за  2011 год.

1.	Краткая характеристика структуры и деятельности предприятия.
Полное наименование: Открытое акционерное общество «Инновационный фонд «Аз-Капитал»
Сокращенное наименование: ОАО ИФ «Аз-Капитал»
Юридический адрес: 620041 г. Екатеринбург, пер.Трамвайный,15.
Почтовый адрес: 620041 г. Екатеринбург, пер.Трамвайный,15.
Телефон: (343) 341-56-93  
Адрес электронной почты: uk@azkapital.ru

Основной вид деятельности: инновационная деятельность. 
Уставный капитал Общества: 60 000 000 (Шестьдесят миллионов) рублей, состоит из 60 000 000 штук обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 рубль, полностью оплаченных акционерами. 
Все акции Общества являются именными. Общество выпускает акции в бездокументарной форме.
Ведение и хранение реестра акционеров Общества осуществляется специализированным Регистратором.
Органы управления Общества: общее собрание акционеров Общества; Совет директоров, Генеральный директор
Среднегодовая численность работающих: 18 человек.

Помимо основной деятельности в ОАО  «ИФ «Аз-Капитал» проводятся операции с ценными бумагами,  осуществляется инвестиционная деятельность в рамках договора доверительного управления. Объектом доверительного управления являются денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления денежными средствами. 
2.	Краткие сведения об учетной политике организации
Учет основных средств:
В бухгалтерском учете ОАО “ИФ ”Аз-Капитал” принятие, оценка и выбытие основных средств отражаются в соответствии с Приказом МФ РФ от  30.03.01 г. № 26н «Об утверждении положения по бухгалтерскому учету «Учет ОС» ПБУ 6/01» и Инструкцией по применению Плана счетов бухгалтерского учета (далее Инструкция)
 ОАО “ИФ ”Аз-Капитал”  применяет линейный способ  начисления амортизации по  основным средствам в течение срока их полезного использования. Объекты со сроком службы, превышающим 12 месяцев, включаются в состав МПЗ, если их первоначальная стоимость не превышает 40000 рублей за единицу, и списываются в расходы по мере ввода в  эксплуатацию. В целях обеспечения сохранности этих объектов при эксплуатации контроль за их движением возложен на руководителя.
Единицей учета  основных  средств  является отдельный инвентарный объект, под которым понимают законченное устройство, предмет или комплекс предметов со всеми приспособлениями, выполняющими одну функцию.

Порядок признания расходов:
Затраты, называемые в соответствии с ПБУ 10/99, по обычным видам деятельности отражаются в размер фактических затрат в том отчетном периоде, в котором произведены.
Управленческие расходы списываются полностью в том отчетном периоде, в котором произведены.

Учет финансовых вложений:
Бухгалтерский учет финансовых вложений ОАО “ИФ ”Аз-Капитал”  ведется в соответствии с Приказом МФ РФ от 10.12.02г. № 126н «Об утверждении положения по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» ПБУ 19/02».
	Финансовые вложения принимаются к учету в сумме фактических затрат на приобретение, включая вознаграждения, уплачиваемые посреднической организации или иному лицу, через которое они приобретены. 
По долговым ценным бумагам  корректировка учетной стоимости на разницу между суммой фактических затрат на приобретение и номинальной стоимостью долговых ценных бумаг не производится.
Объекты финансовых вложений (кроме займов), не оплаченные полностью, показываются в активе бухгалтерского баланса в полной сумме фактических затрат их приобретения по договору с отнесением непогашенной суммы по статье кредиторов в пассиве бухгалтерского баланса в случаях, когда к инвестору перешли права на объект. В остальных случаях суммы, внесенные в счет подлежащих приобретению объектов финансовых вложений, показываются в активе бухгалтерского баланса по статье дебиторов.
Приобретаемые ценные бумаги отражаются по дебету  счета 58 «Финансовые вложения» в корреспонденции со счетами учета денежных средств  или расчетов.
Затраты, связанные с обслуживанием ценных бумаг, в том числе расходы на оплату услуг депозитария, регистратора и другие расходы, отражаются по дебету счета 91 "Прочие доходы и расходы" в корреспонденции со счетами учета денежных средств или расчетов.
При продаже ценных бумаг их учетная стоимость, определяется методом ФИФО.
Датой приобретения (выбытия) ценной бумаги считается дата внесения соответствующей записи в реестр акционеров ( либо иную систему, осуществляющую учет прав на ценные бумаги).
Аналитический учет финансовых вложений ведется по видам финансовых вложений и объектам.
Оценка финансовых вложений по их текущей рыночной стоимости производится в соответствии с ПБУ 19/02 один раз в год по состоянию на 31 декабря текущего года.
Порядок признания выручки
Выручка от продаж работ и услуг определяется методом начисления: признается в бухгалтерском учете в том отчетном периоде, к которому относится, независимо от фактического поступления денежных средств, иного имущества (работ, услуг) и (или) имущественных прав.
	
3.	Информация по отчетным сегментам
Основными источниками дохода Общества являются реализация финансовых вложений (ценных бумаг), доходы от долевого участия в других организациях (дивиденды), проценты к получению. Кроме того, Общество получает доходы по договору доверительного управления (ДУ) имуществом.
Общий объем выручки Общества за 2011 г. (без учета НДС) составил 88623 т.р., из них 
-выручка от реализации финансовых вложений -65657 т.р. (74,1 % от общего объема выручки)
-выручка от реализации финансовых вложений в ДУ – 22966 т.р.(25,9 % от общего объема выручки)
Прибыль от реализации финансовых вложений составила  67215 т.р., в  том числе прибыль от реализации финансовых вложений в ДУ – 1967 т.р. (2,9 %)
Другим существенным источником дохода Общества являются доходы от участия в других организациях (дивиденды полученные), их сумма в 2011 году составила 29403 т.р., в т.ч. в ДУ – 425 т.р.

4.	Информация об аффилированных лицах
Полное фирменное наименование (наименование для некоммерческой организации) или фамилия, имя, отчество аффилированного лица	Основание (основания), в силу которого лицо признается аффилированным	Дата наступления основания (оснований)
Ахметшин Радик Гайнуллович	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Белоусова Ольга Александровна	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Дронов Алексей Георгиевич	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Павлова Елена Владимировна	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Мецгер Александр Альбертович	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Мурзин Дмитрий Витальевич	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Поляков Геннадий Васильевич	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Фалеев Сергей Петрович	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
Дронов Виктор Георгиевич	Лицо является членом Совета директоров акционерного общества	11.06.2011
	Лицо осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа акционерного общества	13.06.2009
Открытое акционерное общество «Регистратор-Капитал»	Акционерное общество имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли) составляющие уставный (складочный) капитал данного лица	10.12.2009
Общество с ограниченной ответственностью «Уральский центр международных связей «Лечение за рубежом»	Акционерное общество имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли) составляющие уставный (складочный) капитал данного лица	04.12.2007
Общество с ограниченной ответственностью «Урал-Инвест-Капитал»	Акционерное общество имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли) составляющие уставный (складочный) капитал данного лица	22.01.2007

Сделки с аффилированными лицами.

В 2011 г сделок с аффилированными лицами не совершалось

5.	Условные факты хозяйственной деятельности.
Условные факты хозяйственной деятельности не имели места.
6.	Информация о прибыли, приходящейся на акцию
Уставный капитал Общества равен 60 000 000  рублей и составляется из 60 000 000  обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 (один) рубль каждая акция.
Обществом не выпускались конвертируемые ценные бумаги.
Базовая прибыль отчетного периода в расчете на одну акцию составила 0,81 руб.

7.	Краткая характеристика финансового состояния предприятия.

Активы ОАО ИФ «Аз-Капитал» составляют на 31.12.11 г. 2 638 120 тыс.руб., в том числе 2 345 452 тыс.руб. (88,91 %) составляют внеоборотные активы и 292 669 тыс.руб. (11,09%) – оборотные активы. Более подробно структура активов компании выглядит следующим образом:
								01.01.11 г.		01.01.12 г.
							тыс. руб.	%	тыс. руб.	%
Основные средства					6 259		0,24	2 777		0,10
Долгосрочные и краткосрочные финансовые вложения	2 501 702	97,07	2 571 189 	97,46
Запасы						2 341		0,09	2 282		0,09
Дебиторская задолженность				64 721		2,52	45 808		1,74
Денежные средства 					2 188		0,08	16 065		0,61
Итого:						2 577 210	100,0	2 638 120	100,0

Первоначальная стоимость основных средств на 31.12.11 составляет 8 609 т. р., амортизация и износ основных средств составили 5 832 т.р.
Финансовые вложения представлены акциями акционерных обществ, долями в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью, паями паевых инвестиционных фондов, депозитными вкладами.
Стоимость финансовых вложений, по которым можно определить текущую рыночную стоимость на 31.12.11 составляет 2 105 384 т.р., изменение стоимости в результате корректировки оценки по ним составляет 2 064 646 т.р., для  сравнения  на  31.12.10 стоимость финансовых вложений, по которым можно определить текущую рыночную стоимость составляла 2 104 803 т.р., изменение стоимости в результате корректировки составляла 2 067 472 т.р.

Собственные средства компании составляют 2 636 704 тыс.руб. что соответствует 99,95 % всех источников финансирования компании. Основную часть собственных средств составляет нераспределенная прибыль 2 550 018 тыс.руб. (96,71%), в т.ч. прибыль отчетного года составляет 45 763 тыс.руб. Другими источниками собственных средств являются добавочный капитал – 24 437 тыс.руб. (0,93 %), резервный капитал, сформированный в соответствии с учредительными документами, - 2250 тыс.руб. (0,09%) и уставный капитал, который составляет 60 000  тыс.руб. (2,27 %).
Кредиторская задолженность и прочие краткосрочные пассивы составляют 1 416 тыс.руб.    (0,05 % всех источников финансирования), в т.ч. задолженность перед поставщиками 22 тыс.руб., задолженность перед прочими кредиторами - 707 тыс.руб., задолженность перед персоналом – 322 тыс.руб., перед бюджетом и внебюджетными фондами – 364 тыс.руб. 
Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам составляет 0,05%, что свидетельствует о финансовой независимости Общества.
В соответствии с уставными документами общество осуществляет свою основную деятельность путем инвестирования собственных средств в ценные бумаги российских эмитентов. Данный вид деятельности носит долгосрочный характер, а его реальная эффективность может быть оценена лишь за продолжительный период времени.  В связи с этим, общество не имеет возможности привлекать в качестве источника финансирования заемные средства для осуществления основной деятельности, поскольку последние имеют жесткие требования по исполнению обязательств.
Таким образом, исходя из специфики деятельности общества наиболее подходящим источником финансирования оборотного капитала являются денежные средства, привлекаемые в результате размещения дополнительного выпуска акций.
Факторов, которые могли бы повлиять на изменение политики финансирования деятельности общества нет. Привлечение обществом любых заемных источников финансирования, в отличие от средств, получаемых при дополнительной эмиссии, объективно будет связано с условиями срочности, платности и возвратности. Следовательно, получение заемных средств будет для общества менее привлекательным, чем пополнение оборотных средств за счет дополнительной эмиссии акций. Таким образом, политика общества в области финансирования оборотного капитала, вероятнее всего, останется прежней.
Стоимость чистых активов общества на 01.01.12 г. – 2 636 704 тыс.руб., что в расчете на одну акцию составляет 43,95 руб. 

В целом можно сделать вывод, что структура имущества компании и источников ее финансирования дает основания утверждать, что ОАО «ИФ «Аз-Капитал» является платежеспособным и в состоянии обеспечивать платежи по имеющимся в настоящий момент обязательствам.  

Генеральный директор							В.Г.Дронов

Главный  бухгалтер 							О.А.Белоусова  

Аудиторское заключение
Аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности Открытого акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал» за 2011 год

Аудиторское заключение 
о бухгалтерской отчетности,
составленной в соответствии с установленными правилами
составления бухгалтерской отчетности

Аудиторское заключение составлено аудиторской организацией Общество с ограниченной ответственностью «АУДИТИНКОН» при следующих обстоятельствах:
- аудит проводился в отношении полного комплекта годовой бухгалтерской отчетности, состав которой установлен Федеральным законом «О бухгалтерском учете»;
- бухгалтерская (финансовая) отчетность составлена руководством Открытого акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал» в соответствии с установленными правилами составления бухгалтерской отчетности;
- условия аудиторского задания в части ответственности руководства аудируемого лица за бухгалтерскую отчетность соответствуют требованиям правил отчетности;
- помимо аудита бухгалтерской отчетности нормативные правовые акты не предусматривают обязанность аудитора провести дополнительные процедуры в отношении этой отчетности.

АУДИТОРСКОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Акционерам
ОАО «Инновационный фонд «Аз-Капитал»

Сведения об аудируемом лице:

Полное наименование: Открытое акционерное общество «Инновационный фонд «Аз-Капитал».

Место нахождения: 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный, д. 15.

Государственная регистрация: ОГРН 1036603503133.

Сведения об аудиторе:

Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью  «АУДИТИНКОН».
Сокращенное наименование: ООО «АУДИТИНКОН».

Место нахождения: 620062, г. Екатеринбург, ул. Гагарина, д. 8, офис 506.
Телефоны: (343) 355-48-91, 355-48-51, 355-44-09, 355-37-64. 
Е-mail: audit@etel ru, http: //www.auditincon.ru.

Государственная регистрация: ОГРН 1026602315530.

ООО «АУДИТИНКОН» - корпоративный член саморегулируемой организации аудиторов  Некоммерческое партнерство «Гильдия аудиторов Региональных Институтов Профессиональных бухгалтеров». Свидетельство серии ГА № 010543 от 30.12.2009 г., Основной регистрационный номер записи 10904032427 в реестре аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов Некоммерческое партнерство «Гильдия аудиторов Региональных Институтов Профессиональных бухгалтеров». 

Мы провели аудит прилагаемой бухгалтерской отчетности Открытого акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал», состоящей из:
?	бухгалтерского баланса по состоянию на 31 декабря 2011 года;
?	отчета о прибылях и убытках;
?	приложений к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках;
?	пояснительной записки.

Ответственность аудируемого лица за бухгалтерскую отчетность

Руководство Открытого акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал»  несет ответственность за составление и достоверность указанной бухгалтерской отчетности в соответствии с установленными правилами составления бухгалтерской отчетности и за систему внутреннего контроля, необходимую для составления бухгалтерской отчетности, не содержащей существенных искажений вследствие недобросовестных действий или ошибок.

Ответственность аудитора

Наша ответственность заключается в выражении мнения о достоверности бухгалтерской отчетности на основе проведенного нами аудита. Мы проводили аудит в соответствии с федеральными стандартами аудиторской деятельности. Данные стандарты требуют соблюдения применимых этических норм, а также планирования и проведения аудита таким образом, чтобы получить достаточную уверенность в том, что бухгалтерская отчетность не содержит существенных искажений.
Аудит включал проведение аудиторских процедур, направленных на получение аудиторских доказательств, подтверждающих числовые показатели в бухгалтерской отчетности и раскрытие в ней информации. Выбор аудиторских процедур является предметом нашего суждения, которое основывается на оценке риска существенных искажений, допущенных вследствие недобросовестных действий или ошибок. В процессе оценки данного риска нами рассмотрена система внутреннего контроля, обеспечивающая составление и достоверность бухгалтерской отчетности, с целью выбора соответствующих аудиторских процедур, но не с целью выражения мнения об эффективности системы внутреннего контроля. 
Аудит также включал оценку надлежащего характера применяемой учетной политики и обоснованности оценочных показателей, полученных руководством Открытого акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал», а также оценку представления бухгалтерской отчетности в целом.
Мы полагаем, что полученные в ходе аудита аудиторские доказательства дают достаточные основания для выражения мнения о достоверности бухгалтерской отчетности.

Мнение 

По нашему мнению, бухгалтерская отчетность отражает достоверно во всех существенных отношениях финансовое положение Открытого акционерного общества «Инновационный фонд «Аз-Капитал»  по состоянию  на 31 декабря 2011 года, результаты его финансово-хозяйственной деятельности и движение денежных средств за 2011 год в соответствии с установленными правилами составления бухгалтерской отчетности.

Директор  ООО «АУДИТИНКОН»                                                            А.Б. Соин 

20 марта 2012 г.

7.2. Квартальная бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал

Бухгалтерский баланс
за 3 месяца 2012 г.
		Коды	
Форма № 1 по ОКУД	0710001	
	Дата	31.03.2012	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС	47 / 16	
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

Пояснения	АКТИВ	Код строки	На  31.03.2012 г.	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	
1	2	3	4	5	6	
	I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ					
	Нематериальные активы	1110				
	Результаты исследований и разработок	1120				
	Нематериальные поисковые активы	1130				
	Материальные поисковые активы	1140				
	Основные средства	1150	2 677	2 777	6 257	
	Доходные вложения в материальные ценности	1160				
	Финансовые вложения	1170	2 372 089	2 342 675	2 342 041	
	Отложенные налоговые активы	1180				
	Прочие внеоборотные активы	1190				
	ИТОГО по разделу I	1100	2 374 766	2 345 452	2 348 299	
	II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ					
	Запасы	1210	2 295	2 282	2 341	
	Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям	1220				
	Дебиторская задолженность	1230	38 503	45 808	64 721	
	Финансовые вложения (за исключением денежных эквивалентов)	1240	179 932	228 514	159 661	
	Денежные средства и денежные эквиваленты	1250	55 205	16 065	2 188	
	Прочие оборотные активы	1260				
	ИТОГО по разделу II	1200	275 935	292 669	228 910	
	БАЛАНС (актив)	1600	2 650 701	2 638 120	2 577 208	

Пояснения	ПАССИВ	Код строки	На  31.03.2012 г.	На 31.12.2011 г.	На 31.12.2010 г.	
1	2	3	4	5	6	
	III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ					
	Уставный капитал (складочный капитал, уставный фонд, вклады товарищей)	1310	60 000	60 000	45 000	
	Собственные акции, выкупленные у акционеров	1320				
	Переоценка внеоборотных активов	1340				
	Добавочный капитал (без переоценки)	1350	24 437	24 437	24 437	
	Резервный капитал	1360	2 250	2 250	925	
	Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	1370	2 542 146	2 550 018	2 505 580	
	ИТОГО по разделу III	1300	2 628 833	2 636 704	2 575 942	
	IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА					
	Заемные средства	1410				
	Отложенные налоговые обязательства	1420				
	Оценочные обязательства	1430				
	Прочие обязательства	1450				
	ИТОГО по разделу IV	1400				
	V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА					
	Заемные средства	1510				
	Кредиторская задолженность	1520	1 868	1 416	1 268	
	Доходы будущих периодов	1530				
	Оценочные обязательства	1540				
	Прочие обязательства	1550	20 000			
	ИТОГО по разделу V	1500	21 868	1 416	1 268	
	БАЛАНС (пассив)	1700	2 650 701	2 638 120	2 577 210	

Отчет о прибылях и убытках
за 3 месяца 2012 г.
		Коды	
Форма № 2 по ОКУД	0710002	
	Дата	31.03.2012	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС	47 / 16	
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

Пояснения	Наименование показателя	Код строки	За  3 мес.2012 г.	За  3 мес.2011 г.	
1	2	3	4	5	
	Выручка	2110	1 056	13 317	
	Себестоимость продаж	2120	-230	-12 398	
	Валовая прибыль (убыток)	2100	826	919	
	Коммерческие расходы	2210			
	Управленческие расходы	2220	-8 506	-13 241	
	Прибыль (убыток) от продаж	2200	-7 680	-12 322	
	Доходы от участия в других организациях	2310		5	
	Проценты к получению	2320	813	277	
	Проценты к уплате	2330			
	Прочие доходы	2340	120		
	Прочие расходы	2350	-1 125	-134	
	Прибыль (убыток) до налогообложения	2300	-7 872	-12 174	
	Текущий налог на прибыль	2410			
	в т.ч. постоянные налоговые обязательства (активы)	2421			
	Изменение отложенных налоговых обязательств	2430			
	Изменение отложенных налоговых активов	2450			
	Прочее	2460			
	Чистая прибыль (убыток)	2400	-7 872	-12 174	
	СПРАВОЧНО:				
	Результат от переоценки внеоборотных активов, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода	2510			
	Результат от прочих операций, не включаемый в чистую прибыль (убыток) периода	2520			
	Совокупный финансовый результат периода	2500	-7 872	-12 174	
	Базовая прибыль (убыток) на акцию	2900			
	Разводненная прибыль (убыток) на акцию	2910			

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год

Не указывается в данном отчетном квартале
7.4. Сведения об учетной политике эмитента
УЧЕТНАЯ ПОЛИТИКА ОАО "ИФ"Аз-Капитал" НА 2012 ГОД
	
	В соответствии с Приказом МФ РФ от 09.12.98 г. № 60н в ред. от 30.12.99 г. "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Учетная политика организации" ПБУ 1/2008":
	активы и обязательства организации существуют обособленно от активов и обязательств собственников этой организации и активов и обязательств других организаций (допущение имущественной обособленности);
	организация будет продолжать свою деятельность в обозримом будущем и у нее отсутствуют намерения и необходимость ликвидации или существенного сокращения деятельности и, следовательно, обязательства будут погашаться в установленном порядке (допущение непрерывности деятельности);
	принятая организацией учетная политика применяется последовательно от одного отчетного года к другому (допущение последовательности применения учетной политики);
	факты хозяйственной деятельности организации относятся к тому отчетному периоду, в котором они имели место, независимо от фактического времени поступления или выплаты денежных средств, связанных с этими фактами (допущение временной определенности факторов хозяйственной деятельности).
Основополагающие нормативные документы
1.	Закон "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 N208-ФЗ.
2.	Федеральный закон "О бухгалтерском учете" от 21 ноября 1996 года № 129-ФЗ.
3.	Приказ МФ РФ от 29.07.98 г. № 34н "Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в РФ".
4.	Приказ МФ РФ от 31.10.00 г. № 94н "Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организации и инструкции по его применению"
5.	Положения по бухгалтерскому учету
6.	Налоговый кодекс РФ.
Форма бухгалтерского учета
Формой бухгалтерского учета является автоматизированная (1.С: Предприятие) журнально-ордерная.
?	Документооборот и контроль  хозяйственных операций
Факты хозяйственной деятельности оформляются первичными документами установленной формы. На основе данных первичных документов формируются информация по счетам бухгалтерского учета, журнал хозяйственных операций и регистры бухгалтерского учета. Учетная информация обрабатывается при помощи экономической программы "1.С: Предприятие".
Контроль за  правильностью составления хозяйственных операций возложена на главного бухгалтера.

I. Учет основных средств
В бухгалтерском учете ОАО "ИФ "Аз-Капитал" принятие, оценка и выбытие основных средств отражаются в соответствии с Приказом МФ РФ от  30.03.01 г. № 26н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Учет ОС" ПБУ 6/01" и Инструкцией по применению Плана счетов бухгалтерского учета (далее Инструкция). 
ОАО "ИФ "Аз-Капитал"  применяет линейный способ  начисления амортизации по  основным средствам в течение срока их полезного использования. Объекты со сроком службы, превышающим 12 месяцев, включаются в состав МПЗ, если их первоначальная стоимость не превышает 40000 рублей за единицу, и списываются в расходы по мере ввода в  эксплуатацию. В целях обеспечения сохранности этих объектов при эксплуатации контроль за их движением возложен на руководителя.
Единицей учета  основных  средств  является отдельный инвентарный объект, под которым понимают законченное устройство, предмет или комплекс предметов со всеми приспособлениями, выполняющими одну функцию.

II. Учет нематериальных активов
В бухгалтерском учете ОАО "ИФ "Аз-Капитал" принятие, оценка (в т.ч. приобретенных не за денежные средства) и выбытие НМА отражаются в соответствии с Приказом МФ РФ  от 27.12.07 г. № 153н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Учет нематериальных активов" ПБУ 14/2007" и Инструкцией. 
В составе НМА учитываются активы, отвечающие требованиям п.3 ПБУ 14/2007. Эти требования существуют в совокупности.
Единицей бухгалтерского учета НМА является инвентарный объект. Инвентарным объектом нематериальных активов считается совокупность прав, возникающих из одного патента, свидетельства, договора уступки прав и т.п. Основным признаком, по которому один инвентарный объект идентифицируется от другого, служит выполнение им самостоятельной функции в производстве продукции, выполнении работ или оказании услуг либо использовании для управленческих нужд организации.
Принятие к учету  НМА  отражается   бухгалтерской проводкой     Д 04  К 08
ОАО "ИФ "Аз-Капитал"  применяет линейный способ начисления амортизации в течение срока их полезного использования. 
 Срок полезного использования нематериальных активов определяется организацией при принятии объекта к бухгалтерскому учету. Определение срока полезного использования нематериальных активов производится исходя из:
срока действия патента, свидетельства и других ограничений сроков использования объектов интеллектуальной собственности согласно законодательству Российской Федерации;
ожидаемого срока использования этого объекта, в течение которого организация может получать экономические выгоды (доход).
По нематериальным активам, по которым невозможно определить срок полезного использования, нормы амортизационных отчислений устанавливаются в расчете на двадцать лет (но не более срока деятельности организации).
Амортизационные отчисления по НМА отражаются в б/у путем накопления соответствующим сумм амортизации на счете 05 и отражаются бухгалтерской записью Д 26 К 05.
Исключительные лицензии учитываются в составе расходов будущих периодов. 

III. Учет материалов
	В качестве материалов к бухгалтерскому учету ОАО "ИФ "Аз-Капитал"  принимаются активы, используемые для управленческих нужд организации.
	Единицей МПЗ является однородная группа.
	Оценка МПЗ в ОАО "ИФ "Аз-Капитал"  осуществляется в соответствии с Приказом МФ РФ  от 09.06.01 г. № 44н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Учет материально-производственных запасов" ПБУ 5/01".
	При списании МПЗ на затраты или ином их выбытии оценка производится по себестоимости каждой единицы.
		МПЗ  учитываются по фактической себестоимости их приобретения.

IV.Затраты 
	Бухгалтерский учет затрат ведется в соответствии с Приказом МФ РФ от 06.05.99 г. № 33н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учете "Расходы организации" ПБУ 10/99" и других нормативных документов.
Затраты, называемые в соответствии с ПБУ 10/99, по обычным видам деятельности отражаются в размере фактических затрат на счете 26 , прочие затраты отражаются по дебету счета 91 , в том отчетном периоде, в котором произведены.
Управленческие расходы списываются полностью в том отчетном периоде, в котором произведены. 
Затраты на ремонт основных средств включаются в расходы текущего отчетного периода.

V. Финансовые вложения
	Бухгалтерский учет финансовых вложений ОАО "ИФ "Аз-Капитал"  ведется в соответствии с Приказом МФ РФ от 10.12.02г. № 126н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Учет финансовых вложений" ПБУ 19/02".
	Финансовые вложения принимаются к учету в сумме фактических затрат на приобретение, включая вознаграждения, уплачиваемые посреднической организации или иному лицу, через которое они приобретены. 
По долговым ценным бумагам  корректировка учетной стоимости на разницу между суммой фактических затрат на приобретение и номинальной стоимостью долговых ценных бумаг не производится.
Объекты финансовых вложений (кроме займов), не оплаченные полностью, показываются в активе бухгалтерского баланса в полной сумме фактических затрат их приобретения по договору с отнесением непогашенной суммы по статье кредиторов в пассиве бухгалтерского баланса в случаях, когда к инвестору перешли права на объект. В остальных случаях суммы, внесенные в счет подлежащих приобретению объектов финансовых вложений, показываются в активе бухгалтерского баланса по статье дебиторов.
Приобретаемые ценные бумаги отражаются по дебету  счета 58 "Финансовые вложения" в корреспонденции со счетами учета денежных средств  или расчетов.
Затраты, связанные с обслуживанием ценных бумаг, в том числе расходы на оплату услуг депозитария, регистратора и другие расходы, отражаются по дебету счета 91 "Прочие доходы и расходы" в корреспонденции со счетами учета денежных средств или расчетов.
При продаже ценных бумаг их учетная стоимость, определяется методом ФИФО.
Датой приобретения (выбытия) ценной бумаги считается дата внесения соответствующей записи в реестр акционеров ( либо иную систему, осуществляющую учет прав на ценные бумаги).
Аналитический учет финансовых вложений ведется по видам финансовых вложений и объектам.
Оценка финансовых вложений по их текущей рыночной стоимости производится в соответствии с ПБУ 19/02 один раз в год по состоянию на 31 декабря текущего года.

VI. Учет кредитов и займов
	Бухгалтерский учет кредитов и займов ведется в соответствии Приказом МФ РФ от  06.10.08 г. № 107н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Учет расходов по займам и кредитам" ПБУ 15/2008".
	Краткосрочная задолженность по кредитами и займам отражается по кредиту счета 66, долгосрочная - 67.	При выдаче векселя для получения займа денежными средствами сумма причитающихся векселедержателю к оплате процентов или дисконта предварительно учитывается  как расходы будущих периодов, также  учитываются суммы причитающегося к уплате заимодавцу дохода по проданным облигациям.
	Начисление причитающихся заимодавцу доходов по иным заемным обязательствам производится заемщиком равномерно (ежемесячно) в тех отчетных периодах, к которым относятся данные начисления и отражаются по дебету счета 91 в составе операционных расходов.
Состав дополнительных затрат, связанных с получением займов и кредитов, выпуском и размещением заемных обязательств определен п. 3 ПБУ15/2008.
Дополнительные затраты предварительно учитываться как дебиторская задолженность с последующим отнесением их в состав операционных расходов в течение срока погашения указанных выше заемных обязательств.
	По истечении срока платежа срочная задолженность переводится в просроченную.
Находящиеся в распоряжении организации заемные средства, срок погашения которых по договору займа или кредита превышает 12 месяцев, до истечения указанного срока учитываются в составе долгосрочной задолженности без перевода ее в состав краткосрочной задолженности.
Аналитический учет задолженности по полученным займам и кредитам, включая выданные заемные обязательства, ведется по видам займов и кредитов, кредитным организациям и другим заимодавцам, предоставившим их, отдельным займам и кредитам (видам заемных обязательств).

VII.Учет расчетов с подотчетными лицами
Учет расчетов с подотчетными лицами ведется на счете 71. На выданные в подотчет суммы делается запись Д71 К50. На израсходованные подотчетными лицами суммы счет 71 кредитуется в корреспонденции с соответствующими счетами, в зависимости от характера произведенных расходов.
Выдача наличных денег под отчет на расходы, связанные со служебными командировками, производится в пределах сумм, причитающихся командированным лицам на эти цели.
По суммам, выданным под отчет работникам предприятия, должны быть представлены отчеты не позднее трех календарных месяцев со дня их получения.

VIII. Выручка
	Выручка от продаж работ и услуг определяется методом начисления: признается в бухгалтерском учете в том отчетном периоде, к которому относится, независимо от фактического поступления денежных средств, иного имущества (работ, услуг) и (или) имущественных прав.
	Доходы организации группируются в соответствии с Приказом МФ РФ от 06.05.99г. №32н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Доходы организации" ПБУ 9/99"  (доходы по обычным видам деятельности и прочие поступления). 

IX. Учет товаров
	Стоимость приобретенных товаров увеличивается на стоимость фактических затрат по их приобретению.

X. Учет паев
В бухгалтерском учете паи (в т.ч. целевые паевые взносы в ЖСК) учитываются на счете 76.5.4.

Учетная политика для целей налогообложения ОАО "ИФ "Аз-Капитал" 
Налоговый учет организации ведется в соответствии с нормами, установленными Налоговым Кодексом РФ.
С помощью налогового  учета организации формируется информация для определения налоговой базы по налогу на основе данных первичных документов, сгруппированных в соответствии с порядком, предусмотренным НК РФ.
Налог на добавленную стоимость.
Момент определения налоговой базы устанавливается в соответствии со ст.167 гл.21 "Налог на добавленную стоимость" НК РФ . НДС по косвенным расходам  принимается к вычету пропорционально выручке облагаемой и необлагаемой НДС.
	Налог на прибыль.
	Расходы и доходы организации группируются в соответствии с гл. 25 НК РФ.  В соответствии с этой группировкой ведутся аналитические регистры по формам, рекомендуемым Министерством РФ по налогам и сборам. Для целей налогообложения доходы и расходы делятся соответственно на доходы от реализации работ, услуг и внереализационные доходы, расходы, связанные с производством и реализацией, и внереализационные расходы.
Методы учета доходов и расходов в целях налогообложения:
1. Доходы и расходы определяются методом начисления (в соответствии со ст.271 и 272 НК РФ): признаются в налоговом учете в том отчетном периоде, к которому относятся, независимо от фактического поступления денежных средств, иного имущества (работ, услуг) и (или) имущественных прав.
	2. Порядок отнесения имущества к амортизируемому, определения первоначальной стоимости такого имущества и определения срока полезного использования осуществляется в соответствии со ст. 256 - 258 НК РФ.
      Амортизация имущества по всем амортизационным группам начисляется линейным методом.
	Амортизационная премия составляет:
-	для основных средств, первой, второй, восьмой, девятой и десятой амортизационных групп - 10 % от первоначальной стоимости, 
-	для основных средств третьей-седьмой амортизационных групп - 30% от первоначальной стоимости.
Имущество, первоначальная стоимость которого составляет до 40000 рублей включительно, рассматриваются в составе материальных расходов в полной сумме по мере их ввода в эксплуатацию.
По нематериальным активам, по которым невозможно определить срок полезного использования объекта НМА, нормы амортизации устанавливаются в расчете на 10 лет (но не более срока деятельности).
Расходы на ремонт основных средств признаются для целей налогообложения  в том отчетном периоде, в котором они были осуществлены в размере фактическх затрат, в соответствии с п. 1 ст. 260 НК РФ.
Аналитический учет амортизируемого имущества и расходов на ремонт основных средств содержит информацию, предусмотренную ст. 323 и 324 НК РФ.
	3. Состав материальных расходов определяется в соответствии со ст. 254 НК РФ.
	При списании материалов на затраты или ином их выбытии оценка производится по себестоимости каждой единицы.
	4. К расходам на оплату труда относятся расходы, предусмотренные  ст. 255 НК РФ.
	5. Расходы по сомнительным долгам учитываются в составе внереализационных расходов в соответствии со ст. 266.
	6. Убыток по сделке уступки права требования определяется  в целях налогообложения в следующем порядке:
	50 процентов от суммы убытка подлежат включению в состав внереализационных расходов на дату уступки права требования;
	50 процентов от суммы убытка подлежат включению в состав внереализационных расходов по истечении 45 дней с даты уступки права требования.
	7.  При реализации или ином выбытии ценных бумаг стоимость выбывающих ценных бумаг списывается на расходы методом ФИФО. В отношении ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для определения расчетной цены акции используется метод чистых активов эмитента, приходящихся на соответствующую акцию.
	8. Доходы по договору доверительного управления формируются в каждом отчетном (налоговом) периоде независимо от того, предусмотрено ли таким договором осуществление расчетов в течение действия договора доверительного управления или нет.
	9. Расходы, осуществленные в течение отчетного (налогового) периода, подразделяются на прямые и косвенные в соответствии со ст. 318 НК РФ
	10. ОАО "ИФ "Аз-Капитал"  уплачивает ежемесячные авансовые платежи исходя из фактически полученной прибыли (п. 2 ст. 286НК РФ).

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж
В связи с тем, что ценные бумаги эмитента не включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, и эмитент не является организацией, предоставившей обеспечение по облигациям другого эмитента, которые включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании п. 5.9 Положения о раскрытии информации настоящая информация эмитентом в ежеквартальный отчет не включается
7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года
Сведения о существенных изменениях в составе имущества эмитента, произошедших в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в состав) имущества эмитента: Квартира, Екатеринбург, ул Уральских рабочих д.4 кв.47
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в состав) имущества эмитента: Квартира, Екатеринбург, ул Уральских рабочих д.4 кв.47
Основание для изменения: продажа
Дата наступления изменения: 31.08.2011
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 980
Единица измерения: тыс. руб.
Цена отчуждения имущества: 5 500
Единица измерения: тыс. руб.

Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в состав) имущества эмитента: Квартира, Екатеринбург, ул.Лодыгина д.4 кв.82
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в состав) имущества эмитента: Квартира, Екатеринбург, ул.Лодыгина д.4 кв.82
Основание для изменения: продажа
Дата наступления изменения: 31.08.2011
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 1 714
Единица измерения: тыс. руб.
Цена отчуждения имущества: 4 300
Единица измерения: тыс. руб.

7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
Эмитент не участвовал/не участвует в судебных процессах, которые отразились/могут отразиться на финансово-хозяйственной деятельности, в течение периода с даты начала последнего завершенного финансового года и до даты окончания отчетного квартала
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
Размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента на дату окончания последнего отчетного квартала, руб.: 60 000 000
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 60 000 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 0
Размер доли в УК, %: 0
Указывается информация о соответствии величины уставного капитала, приведенной в настоящем пункте, учредительным документам эмитента:
уставный капитал соответствует учредительным документам

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
В случае если за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания отчетного квартала имело место изменение размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, по каждому факту произошедших изменений указывается:
Дата изменения размера УК: 16.08.2011
Размер УК до внесения изменений (руб.): 45 000 000
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 45 000 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 0
Размер доли в УК, %: 0

Размер УК после внесения изменений (руб.): 60 000 000
Структура УК после внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 60 000 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость:
Размер доли в УК, %:

Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: 16.06.2010
Номер протокола: 31

8.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента
Наименование высшего органа управления эмитента: общее собрание акционеров
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
Информация о проведении собрания и повестка собрания публикуются в газетах: "Областная газета" (г. Екатеринбург), "Вечерний Оренбург" (г. Оренбург) и в информационном бюллетене "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам". Повестка дня не может быть изменена после опубликования. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня.
Голосование на общих собраниях проводится бюллетенями. Текст бюллетеня рассылается акционерам простыми пись-мами.

Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:
Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны Советом директоров Общества на основании его собственной инициативы. Совет директоров Общества обязан созвать внеочередное собрание по поданному в письменной форме требованию Ревизионной комиссии, или аудитора Общества, или акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами обыкновенных акций Общества.
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
В соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" определение даты проведения общего собрания относится к компетенции Совета директоров общества. 
Годовое общее собрание акционеров Общества проводится один раз в год независимо от других собраний не ранее, чем че-рез два и не позднее, чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
Внеочередное общее собрание акционеров проводится в течение 40 дней с момента предъявления требования о проведе-нии внеочередного общего собрания акционеров. Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров общества, то в этом случае общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания ак-ционеров.

Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
Акционеры, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров общества, Ревизионную комиссию, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность Генерального директора общества при включении вопроса о выборах генерального директора в повестку дня собрания. Такие предложения должны поступить в общество не позднее чем через 30  дней после окончания финансового года.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров, количества и категории принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя каждого предлагаемого кандидата и его письменное согласие, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также иные сведения о нем, предусмотренные соответствующим Положением об органе управления.
Совет директоров общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в по-вестку дня общего собрания акционеров, и формулировки решений по таким вопросам.
Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционе-рами для образования соответствующего органа, Совет директоров общества вправе включать в повестку дня общего соб-рания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.

Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):
При подготовке к проведению общего собрания акционеров общество предоставляет лицам, имеющим право участвовать в общем собрании акционеров следующую информацию:
1) годовую бухгалтерскую отчетность общества, в том числе заключение аудитора общества, заключение Ревизионной комиссии общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности;
2) сведения о кандидате (кандидатах) на должность Генерального директора общества, в Совет директоров, Ревизион-ную комиссию общества;
3) проект изменений и дополнений, вносимых в Устав, или проект Устава общества в новой редакции; 
4) проекты внутренних документов общества, проекты решений общего собрания акционеров;
5) иную информацию, подлежащую обязательному предоставлению в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.
Предусмотренная информация, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня ко-торого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в местах, адреса кото-рых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, и во время его проведения.
Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему ко-пии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных  копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) эмитента) решений, принятых высшим органом управления эмитента, а также итогов голосования:
Итоги голосования и решения, принятые общим собранием, оглашаются на общем собрании
8.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Список коммерческих организаций, в которых эмитент на дату окончания последнего отчетного квартала владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Восточная геологоразведочная экспедиция"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Восточная геологоразведочная экспедиция"
Место нахождения
462414 Россия, Оренбургская область, г.Орск, Гайское шоссе 2 корп. А
ИНН: 5615014712
ОГРН: 1025601999169
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 19.44
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 19.44
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Фирма Парус"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Фирма Парус"
Место нахождения
460528 Россия, Оренбургская область, с.Ивановка,
ИНН: 5638014123
ОГРН: 1025602730372
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 20
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 20
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Сочиинформтранс"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Сочиинформтранс"
Место нахождения
354003 Россия, г.Сочи, Конституции 50
ИНН: 2320003974
ОГРН: 1022302940670
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 19.9
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 19.9
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Аз-Добро-Страхование"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Аз-Добро-Страхование"
Место нахождения
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15 оф. 201
ИНН: 6659068890
ОГРН: 1036603141563
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 18.93
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Урал-Инвест-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Урал-Инвест-Капитал"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Гагарина 28 корп. Д
ИНН: 6660155957
ОГРН: 1026604949568
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 76.4
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %:

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Армавирский комбинат искусственной подошвы"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Армавирский комбинат искусственной подошвы"
Место нахождения
352916 Россия, Краснодарский край, г.Армавир, Промзона 16
ИНН: 2302002632
ОГРН: 1022300637545
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 11.04
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 11.04
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Марийвтормет"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Марийвтормет"
Место нахождения
425200 Россия, Республика Марий-Эл, п. Медведево, Железнодорожная 15
ИНН: 1207000760
ОГРН: 1021201050001
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 10.82
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 10.82
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "АВТО"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "АВТО"
Место нахождения
460411 Россия, г.Оренбург, Шоссейная 32
ИНН: 5609001105
ОГРН: 1025600892360
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 10.35
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 10.35
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Регистратор-Капитал"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Дзержинского 2 оф. 27
ИНН: 6659035711
ОГРН: 1026602947414
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 29.99
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 29.99
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Свердловский хлебомакаронный комбинат"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "СМАК"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Я.Свердлова 8
ИНН: 6659003692
ОГРН: 1026602962143
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 9.82
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 9.82
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Ямалфлот"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Ямалфлот"
Место нахождения
629003 Россия, Ямало-Ненецкий АО, г.Салехард, Ангальский Мыс
ИНН: 8901001438
ОГРН: 1028900508988
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 8.15
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 8.15
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "ЗИП-Бытприбор"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ЗИП-Бытприбор"
Место нахождения
352762 Россия, Краснодарский край, Брюховецкий р-н, ст-ца Переясловская, Ленина 6
ИНН: 2327005924
ОГРН: 1022303522559
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 11.15
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 11.15
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Строительная керамика"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО"Строительная керамика"
Место нахождения
622022 Россия, Свердловская обл., г.Нижний Тагил, Краснознаменная 55
ИНН: 6668002712
ОГРН: 1026601371587
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 7.27
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 7.27
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Строительная компания "Жилье"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Строительная компания "Жилье"
Место нахождения
625000 Россия, г.Тюмень, Мельникайте 117
ИНН: 7203000672
ОГРН: 1027200850940
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 6.93
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 6.93
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Фонд развития Заречного Технополиса"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Фонд развития Заречного Технополиса"
Место нахождения
624250 Россия, Свердловская обл, г.Заречный, Попова 9
ИНН: 6609001442
ОГРН: 1026600835117
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 6.09
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 6.09
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Уралбиофарм"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Уралбиофарм"
Место нахождения
620014 Россия, г.Екатеринбург, пер.Банковский 9
ИНН: 6661000152
ОГРН: 1026605613396
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 5.78
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 5.78
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уральский центр международных связей "Лечение за рубежом"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УЦМС "Лечение за рубежом"
Место нахождения
620014 Россия, г.Екатеринбург, Радищева 4
ИНН: 6671137068
ОГРН: 1036604015381
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 84.15
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Капитал-Жилище"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Капитал-Жилище"
Место нахождения
620041 Россия, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15
ИНН: 6660011352
ОГРН: 1026604950041
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 5.22
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 5.22
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.08076
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.08076

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Управляющая компания"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Управляющая компания"
Место нахождения
620067 Россия, Екатеринбург, пер.Трамвайный 6 оф. 15
ИНН: 6659013965
ОГРН: 1026602948404
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 18.12
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества, %: 18.12
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.57
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.57

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Венчурные инвестиции "Аз-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Венчурные инвестиции "Аз-Капитал"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Гагарина 28 корп. Д
ИНН: 6670361282
ОГРН: 1116670030762
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, %: 100
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

8.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
За 2011 г.
Указанные сделки в течение данного периода не совершались
За отчетный квартал
Указанные сделки в течение данного периода не совершались
8.1.6. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Известных эмитенту кредитных рейтингов нет
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
Категория акций: обыкновенные
Номинальная стоимость каждой акции (руб.): 1

Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными или аннулированными): 80 000 000
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены или находятся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, государственная регистрация которого осуществлена, но в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска или не представлено уведомление об итогах дополнительного выпуска в случае, если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска акций не осуществляется): 0
Количество объявленных акций: 0
Количество акций, поступивших в распоряжение (находящихся на балансе) эмитента: 0
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: 0

Выпуски акций данной категории (типа):

Дата государственной регистрации	Государственный регистрационный номер выпуска	
12.03.2004	1-01-00402-А	
20.11.2008	1-01-00402-А-006D	
07.11.2011	1-01-00402-А-009D	

Права, предоставляемые акциями их владельцам:
права акционера на получение объявленных дивидендов - получать часть прибыли от деятельности Общества в форме ди-виденда, определяемого в соответствии с Уставом общества (п. 5.1.3.Устава эмитента);
права акционера - владельца обыкновенных акций на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции - каждый акционер имеет право участвовать в собраниях акционеров персонально или через уполномоченно-го представителя и вносить предложения для обсуждения в соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" (п. 5.1.1.Устава эмитента), каждая акция дает акционерам право одного голоса на всех собраниях акционеров (п.5.2 Устава эмитента);
права акционера на получение части имущества эмитента в случае его ликвидации - в случае ликвидации Общества его иму-щество, оставшееся после удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между держателями акций в со-ответствии с их долей акций в Уставном капитале (п. 5.3.Устава Эмитента).

Иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
Указанных выпусков нет
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными
Указанных выпусков нет
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
Эмитент не регистрировал проспект облигаций с обеспечением, допуск к торгам на фондовой бирже биржевых облигаций не осуществлялся
8.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
Эмитент не размещал облигации с ипотечным покрытием, обязательства по которым еще не исполнены
8.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: регистратор
Сведения о регистраторе
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Регистратор-Капитал"
Место нахождения: Российская Федерация, 620027, г. Екатеринбург, ул. Дзержинского д.2 к.27
ИНН: 6659035711
ОГРН: 1026602947414

Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Номер: 10-000-1-00266
Дата выдачи: 22.12.2002
Дата окончания действия:
Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: ФКЦБ (ФСФР) России
Дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра  владельцев ценных бумаг эмитента: 01.04.1996

8.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
Федеральный закон  "О валютном регулировании и валютном контроле" от 10.12.2003 года N 173-ФЗ (в ред. федерального закона от 18.07.2005 № 90-фз) 
Письмо МНС РФ от 16.06.2003 № РД-6-23/664 "О порядке применения статьи "Дивиденды" отдельных соглашений об из-бежании двойного налогообложения"
Постановление Правительства РФ от 09.06.2001 № 456 "О заключении соглашений между Правительством РФ и пра-вительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений".
Конвенции и соглашения об избежании двойного налогообложения.

8.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента
Доходы по ценным бумагам относятся к доходам от источников в Российской федерации (ст. 208 НК РФ) и являются До-ходы по ценным бумагам относятся к доходам от источников в Российской федерации (ст. 208 НК РФ) и являются объ-ектом налогообложения для физических лиц (как являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации, так и не являющимися таковыми, но получающих доходы от источников в Российской Федерации) (ст. 209 НК РФ).
	При расчете налога на доходы физических лиц налоговая база определяется отдельно по каждому виду доходов, в отношении которых установлены различные налоговые ставки (п.2, ст. 210 НК).
Видами доходов по ценным бумагам являются:
-	доходы по операциям с ценными бумагами;
-	доходы от долевого участия в организации полученных в виде дивидендов.
Сумма налога на доходы физических лиц в отношении доходов от долевого участия в организации, полученных в виде дивидендов, определяется и уплачивается организацией, выплачивающей дивиденды и признаваемой налоговым агентом, отдельно по каждому налогоплательщику применительно к каждой выплате указанных доходов по следующим ставкам 9 процентов (для физических лиц-резидентов РФ) или 15 процентов (для физических лиц-нерезидентов РФ).
Налогообложение доходов по операциям с ценными бумагами осуществляется в соответствии со ст. 214.1 НК РФ.
При определении налоговой базы по доходам по операциям с ценными бумагами  учитываются доходы, полученные по следующим операциям:
	купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на неорганизованном рынке ценных бумаг;
	купли - продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
	Доход (убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется как сумма доходов по совокупности сде-лок с ценными бумагами соответствующей категории, совершенных в течение налогового периода, за вычетом суммы убытков.
Доход (убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется как разница между суммами доходов, полу-ченными от реализации ценных бумаг, и документально подтвержденными расходами на приобретение, реализацию и хра-нение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком.
К указанным расходам относятся:
суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором;
оплата услуг, оказываемых депозитарием;
комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг, скидка, уплачиваемая (возмещаемая) управляющей компании паевого инвестиционного фонда при продаже (погашении) инвестором инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, определяемая в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федера-ции об инвестиционных фондах;
биржевой сбор (комиссия);
оплата услуг регистратора;
другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных бумаг, произведенные за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках их профессиональной деятельности.
Вычет в размере фактически произведенных и документально подтвержденных расходов предоставляется налого-плательщику при расчете и уплате налога в бюджет у источника выплаты дохода (брокера, доверительного управляющего или у иного лица, совершающего операции по договору поручения или по иному подобному договору в пользу налогоплатель-щика) либо по окончании налогового периода при подаче налоговой декларации в налоговый орган.
	Доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами облагаются по ставке 13 процентов (для физических лиц-резидентов РФ) или 30 процентов (для физических лиц-нерезидентов РФ).
Налогообложение доходов по ценным бумагам для юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 На-логового Кодекса "Налог на прибыль организаций".
Доходы юридических лиц по ценным бумагам включаются в налогооблагаемую базу по налогу на прибыль (как для рос-сийских организаций, так и для иностранных организаций осуществляющих свою деятельность в Российской Федерации через постоянные представительства и (или) получающих доходы от источников в Российской Федерации).
Налоговая база по операциям с ценными бумагами определяется налогоплательщиком отдельно, за исключением на-логовой базы по операциям с ценными бумагами, определяемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг. При этом налогоплательщики (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность) определяют налоговую базу по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, отдельно от налоговой базы по операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг.
Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг определяются исходя из це-ны реализации или иного выбытия ценной бумаги, выплаченной налогоплательщику эмитентом. 
Для ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке для целей налогообложения принимается рыночная цена ценных бумаг. Рыночной ценой ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для целей налогообло-жения признается фактическая цена реализации или иного выбытия ценных бумаг, если эта цена находится в интервале между минимальной и максимальной ценами сделок (интервал цен) с указанной ценной бумагой, зарегистрированной органи-затором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения соответствующей сделки. 
В отношении ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для целей налогообложения принимается фактическая цена реализации или иного выбытия данных ценных бумаг при выполнении хотя бы одного из следующих условий:
1) если фактическая цена соответствующей сделки находится в интервале цен по аналогичной (идентичной, одно-родной) ценной бумаге, зарегистрированной организатором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бума-гам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев; 
2) если отклонение фактической цены соответствующей сделки находится в пределах 20 процентов в сторону по-вышения или понижения от средневзвешенной цены аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаги, рассчитанной организатором торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с установленными им правилами по итогам торгов на дату заключения такой сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев. 
В случае отсутствия информации о результатах торгов по аналогичным (идентичным, однородным) ценным бума-гам фактическая цена сделки принимается для целей налогообложения, если указанная цена отличается не более чем на 20 процентов от расчетной цены этой ценной бумаги, которая может быть определена на дату заключения сделки с ценной бумагой с учетом конкретных условий заключенной сделки, особенностей обращения и цены ценной бумаги и иных показа-телей, информация о которых может служить основанием для такого расчета. В частности, для определения расчетной цены акции может быть использована стоимость чистых активов эмитента, приходящаяся на соответствующую акцию, для определения расчетной цены долговой ценной бумаги может быть использована рыночная величина ставки ссудного процента на соответствующий срок в соответствующей валюте. 
Налогоплательщик - акционер, реализующий акции, полученные им при увеличении уставного капитала акционерного общества, определяет доход как разницу между ценой реализации и первоначально оплаченной стоимостью акции, скоррек-тированной с учетом изменения количества акций в результате увеличения уставного капитала.
При определении налоговой базы сумма доходов по операциям с ценными бумагами уменьшается на сумму фактически произведенных расходов, связанных с реализацией (выбытием) ценных бумаг.
Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены приобретения ценной бума-ги (включая расходы на ее приобретение) и затрат на ее реализацию.
Налогоплательщики, получившие убыток (убытки) от операций с ценными бумагами в предыдущем налоговом перио-де или в предыдущие налоговые периоды, вправе уменьшить налоговую базу, полученную по операциям с ценными бумагами в отчетном (налоговом) периоде (перенести указанные убытки на будущее) (данное положение не распространяется на про-фессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность). 
Налогоплательщики (включая банки), осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, при опреде-лении налоговой базы и переносе убытка на будущее формируют налоговую базу и определяют сумму убытка, подлежащего переносу на будущее с учетом всех доходов (расходов) и суммы убытка, которые получены от осуществления предпринима-тельской деятельности.
Налоговая ставка на доходы по операциям с ценными бумагами для российских организаций устанавливается  в раз-мере 20 процентов. При этом:
сумма налога, исчисленная по налоговой ставке в размере 2  процентов, зачисляется в федеральный бюджет;
сумма налога, исчисленная по налоговой ставке в размере 18 процентов, зачисляется в бюджеты субъектов Россий-ской Федерации;
Налоговая ставка на доходы иностранных организаций, не связанные с деятельностью в Российской Федерации через постоянное представительство, устанавливаются в размере  20 процентов.
 Статья 275 НК РФ определяет порядок формирования налоговой базы по доходам юридических лиц от долевого уча-стия в других организациях
	Российская организация, выплачивающая дивиденды признается налоговым агентом и на нее возлагается обязан-ность по уплате налога на доходы других организаций от участия в ее уставном капитале.
В случае, если российская организация - налоговый агент выплачивает дивиденды другой российской организации об-щая сумма налога определяется как произведение ставки налога, установленной подпунктом 1 пункта 3 статьи 284 Налого-вого Кодекса (9 процентов), и разницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между акционерами в теку-щем налоговом периоде, уменьшенной на суммы дивидендов, подлежащих выплате налоговым агентом в текущем налоговом периоде, и суммой дивидендов, полученных самим налоговым агентом в текущем отчетном (налоговом) периоде и предыду-щем отчетном (налоговом) периоде, если данные суммы дивидендов ранее не участвовали в расчете при определении обла-гаемого налогом дохода в виде дивидендов. В случае, если полученная разница отрицательна, обязанность по уплате налога не возникает и возмещение из бюджета не производится. 
По доходам, полученным российскими организациями в виде дивидендов применяется ставка 0 процентов при условии, что на день принятия решения о выплате дивидендов получающая дивиденды организация в течение не менее 365 дней не-прерывно владеет на праве собственности не менее чем 50-процентным вкладом (долей) в уставном (складочном) капитале (фонде) выплачивающей дивиденды организации или депозитарными расписками, дающими право на получение дивидендов, в сумме, соответствующей не менее 50 процентам общей суммы выплачиваемых организацией дивидендов, и при условии, что стоимость приобретения и (или) получения в соответствии с законодательством Российской Федерации в собственность вклада (доли) в уставном (складочном) капитале (фонде) выплачивающей дивиденды организации или депозитарных распи-сок, дающих право на получение дивидендов, превышает 500 миллионов рублей.
В случае, если российская организация - налоговый агент выплачивает дивиденды иностранной организации налоговая база налогоплательщика - получателя дивидендов по каждой такой выплате определяется как сумма выплачиваемых диви-дендов и к ней применяется ставка 15 процентов.

8.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента
8.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям эмитента
В течение указанного периода решений о выплате дивидендов эмитентом не принималось
8.8.2. Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, выплачивался доход
Эмитент не осуществлял эмиссию облигаций
8.9. Иные сведения
Иных сведений, имеющих существенное значение, нет.
8.10. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками
Эмитент не является эмитентом представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками