Е Ж Е К В А Р Т А Л Ь Н Ы Й  О Т Ч Е Т
Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"
Код эмитента: 00402-A
за 3 квартал 2010 г.
Место нахождения эмитента: 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Генеральный директор
Дата: 12 ноября 2010 г.	
____________ В.Г.Дронов
подпись	
Главный бухгалтер
Дата: 12 ноября 2010 г.	
____________ О.А.Белоусова
подпись	

Контактное лицо: Белоусова Ольга Александровна, Главный бухгалтер
Телефон: (343) 341-5693
Факс: (343) 341-5693
Адрес электронной почты: uk@azkapital.ru
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: www.ecki.ru	

Оглавление
Оглавление	2
Введение	5
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет	6
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента	6
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента	6
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента	7
1.4. Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента	8
1.5. Сведения о консультантах эмитента	8
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет	8
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента	8
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента	8
2.2. Рыночная капитализация эмитента	8
2.3. Обязательства эмитента	8
2.3.1. Кредиторская задолженность	8
Структура кредиторской задолженности эмитента	9
2.3.2. Кредитная история эмитента	10
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам	10
2.3.4. Прочие обязательства эмитента	10
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг	10
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг	10
2.5.1. Отраслевые риски	10
2.5.2. Страновые и региональные риски	11
2.5.3. Финансовые риски	11
2.5.4. Правовые риски	12
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента	12
III. Подробная информация об эмитенте	12
3.1. История создания и развитие эмитента	12
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента	12
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента	13
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента	13
3.1.4. Контактная информация	14
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика	14
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента	14
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента	14
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента	14
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента	14
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента	15
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента	15
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий	15
3.2.6. Совместная деятельность эмитента	15
3.3. Планы будущей деятельности эмитента	16
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях	16
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента	16
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента	19
3.6.1. Основные средства	19
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента	19
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента	19
4.1.1. Прибыль и убытки	19
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности	20
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств	20
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента	21
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента	21
4.3.2. Финансовые вложения эмитента	22
4.3.3. Нематериальные активы эмитента	22
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований	22
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента	22
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента	22
4.5.2. Конкуренты эмитента	22
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента	22
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента	22
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента	23
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента	23
5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента	29
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента	29
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента	29
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	30
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	30
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента	32
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента	32
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента	32
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность	33
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента	33
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций	33
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции')	35
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента	35
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций	35
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность	38
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности	38
VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация	39
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента	39
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал	39
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год	44
7.4. Сведения об учетной политике эмитента	44
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж	44
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года	44
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента	44
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах	44
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте	44
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента	44
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента	44
8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента	46
8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента	46
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций	47
8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом	52
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента	52
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента	52
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента	53
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)	53
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении	53
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)	53
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска	53
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска	53
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием	53
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента	53
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам	53
8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента	53
8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента	55
8.9.1. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет	55
8.9.2. Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, выплачивался доход	55
8.10. Иные сведения	55
8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками	55

Введение
Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
В отношении ценных бумаг эмитента осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг, при этом  размещение таких ценных бумаг осуществлялось путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500

Настоящий ежеквартальный отчет сдержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет свою основную деятельность и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности на-ступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в буду-щем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Состав совета директоров эмитента

ФИО	Год рождения	
Поляков Геннадий Васильевич (председатель)	1954	
Ахметшин Радик Гайнуллович	1956	
Белоусова Ольга Александровна	1973	
Дронов Алексей Георгиевич	1959	
Дронов Виктор Георгиевич	1957	
Мецгер Александр Альбертович	1963	
Мурзин Дмитрий Витальевич	1967	
Фалеев Сергей Петрович	1949	
Лепехина Елена Владимировна	1979	

Единоличный исполнительный орган эмитента

ФИО	Год рождения	
Дронов Виктор Георгиевич	1957	

Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (ОАО)
Сокращенное фирменное наименование: Сбербанк России ОАО (Уральский банк)
Место нахождения: 620014, г. Екатеринбург, ул. Московская, д. 11
ИНН: 7707083893
БИК: 046577674
Номер счета: 40701810216020100002
Корр. счет: 30101810500000000674
Тип счета: расчетный

Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (ОАО)
Сокращенное фирменное наименование: Сбербанк России ОАО (Уральский банк Северное отделение № 4903)
Место нахождения: 620014, г. Екатеринбург, ул. Электриков, д. 3
ИНН: 7707083893
БИК: 046577674
Номер счета: 40702810816110100421
Корр. счет: 30101810500000000674
Тип счета: расчетный

Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Газпромбанк"
Сокращенное фирменное наименование: Филиал ГПБ (ОАО) в г.Екатеринбурге
Место нахождения: 620075, г. Екатеринбург, ул. Луначарского, д. 134 В
ИНН: 7744001497
БИК: 046568945
Номер счета: 40702810200261002038
Корр. счет: 30101810800000000945
Тип счета: расчетный

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Аудитор (аудиторы), осуществляющий независимую проверку бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента, на основании заключенного с ним договора, а также об аудиторе (аудиторах), утвержденном (выбранном) для аудита годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента по итогам текущего или завершенного финансового года:
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Аудитинкон"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Аудитинкон"
Место нахождения: 620062, г.Екатеринбург, ул.Гагарина д.8 оф. 506
ИНН: 6658007550
ОГРН: 1026602315530

Телефон: (343) 355-4891
Факс: (343) 355-4851
Адрес электронной почты: audit@2-u.ru

Данные о лицензии на осуществление аудиторской деятельности
Лицензии на осуществление аудиторской деятельности не имеет, является членом саморегулируемой организации аудиторов
Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов
Полное наименование: Некоммерческое партнерство "Гильдия аудиторов Региональных институтов Профессиональных бухгалтеров"
Место нахождения
127081 Россия, Москва, Ясный проезд 19 стр. 2

Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях):

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента

Год	
2009	
2008	
2007	
2006	
2005	

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента)
Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента), нет
Порядок выбора аудитора эмитента
Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:
тендер, связанный с выбором аудитора Обществом не проводился. Процедура тендера, связанного с выбором аудитора, не предусмотрена
Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение: в соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" (п. 2 ст. 86, п. 1 ст. 48) и Устава общества (пункт 8.1.) утверждение аудитора относится к компетенции общего собрания акционеров. Согласно п. 1 ст. 47 ФЗ "Об акционерных обществах" вопрос об утверждении аудитора общества подлежит обязательному включению в повестку дня годового общего собрания акционеров. Общее собрание акционеров общества в соответствии с рекомендациями Совета директоров общества, выработанными на основании оценки предложений, поступивших от аудиторских организаций, принимает решение об утверждении аудитора Общества. Определение размера оплаты услуг аудитора относится к компетенции совета директоров общества (пункт 9.9. Устава общества)
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий:
обязанность аудитора  заключается в том, чтобы выразить мнение о достоверности во всех существенных отношениях бухгалтерской отчетности эмитента и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации. Специальных аудиторских заданий не выдавалось. Работ в рамках специальных аудиторских заданий, не проводилось.
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждого из пяти последних завершенных финансовых лет, за которые аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента:
в соответствии со ст. 12 ФЗ "Об аудиторской деятельности" № 119-ФЗ от 07.08.2001 г. (в ред. 30.12.2001 г.)  порядок вы-платы и размер денежного вознаграждения аудиторской организации за проведение аудита определяются договором ока-зания аудиторских услуг и не могут быть поставлены в зависимость от выполнения каких бы то ни было требований ау-дируемого лица о содержании выводов, которые могут быть сделаны в результате аудита. Размер вознаграждения опре-деляется исходя из среднерыночной стоимости на рынке аналогичных  аудиторских услуг с учетом объема и сложности поставленных задач.
Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги:
не имеют места

1.4. Сведения об оценщике (оценщиках) эмитента
Оценщики эмитентом не привлекались
1.5. Сведения о консультантах эмитента
Финансовые консультанты эмитентом не привлекались
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Иных подписей нет
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	2009, 9 мес.	2010, 9 мес.	
Стоимость чистых активов эмитента	1 400 093	2 175 269	
Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, %	0.73	0.59	
Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, %	0.73	0.59	
Покрытие платежей по обслуживанию долгов, %	-24.35	-44.99	
Уровень просроченной задолженности, %	0	0	
Оборачиваемость дебиторской задолженности, раз	0.61	0.84	
Доля дивидендов в прибыли, %	0	0	
Производительность труда, тыс. руб./чел	716.64	1 586.72	
Амортизация к объему выручки, %	7.49	3.96	

2.2. Рыночная капитализация эмитента
Не указывается эмитентами, обыкновенные именные акции которых не допущены к обращению организатором торговли
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Кредиторская задолженность
Структура кредиторской задолженности эмитента
За 9 мес. 2010 г.
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование кредиторской задолженности	Срок наступления платежа	
	До 1 года	Свыше 1 года	
Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками	179	0	
в том числе просроченная	0	x	
Кредиторская задолженность перед персоналом организации	316	0	
в том числе просроченная	0	x	
Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами	342	0	
в том числе просроченная	0	x	
Кредиты	0	0	
в том числе просроченные	0	x	
Займы, всего	0	0	
в том числе итого просроченные	0	x	
в том числе облигационные займы	0	0	
в том числе просроченные облигационные займы	0	x	
Прочая кредиторская задолженность	12 024	0	
в том числе просроченная	0	x	
Итого	12 861	0	
в том числе просрочено	0	x	

Просроченная кредиторская задолженность отсутствует
Кредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Капитал-Жилище"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Капитал-Жилище"
Место нахождения: 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный 15
ИНН: 6660011352
ОГРН: 1026604950041

Сумма кредиторской задолженности, руб.: 1 389 264
Размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченной задолженности нет
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралметконструкция"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралметконстукция"
Место нахождения: 620027, г.Екатеринбург, ул.Дзержинского 2-12
ИНН: 6659075432
ОГРН: 1036603140342

Сумма кредиторской задолженности, руб.: 2 298 780
Размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченной задолженности нет
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралэкспортимпорт"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралэкспортимпорт"
Место нахождения: 620078, г.Екатеринбург, ул.Мира 39-36
ИНН: 6670007789
ОГРН: 1026604933189

Сумма кредиторской задолженности, руб.: 2 477 000
Размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченной задолженности нет
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Сервисная компания "Урал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО СК "Урал"
Место нахождения: 620041, г. Екатеринбург, пер. Трамвайный 15-106
ИНН: 6634000298
ОГРН: 1026604955520

Сумма кредиторской задолженности, руб.: 2 595 617
Размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченной задолженности нет
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Форвард"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Форвард"
Место нахождения: 620078, г. Екатеринбург, ул. Мира 39
ИНН: 5638021593
ОГРН: 1025602725400

Сумма кредиторской задолженности, руб.: 1 630 589
Размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченной задолженности нет
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

2.3.2. Кредитная история эмитента
Эмитент не имел указанных обязательств
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
Указанные обязательства отсутствуют
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерском балансе, которые могут существенно отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходов, не имеется
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
В отчетном квартале эмитентом не осуществлялось размещение ценных бумаг путем подписки
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
Политика эмитента в области управления рисками:
Политика эмитента в области управления рисками базируется на комплексном подходе к оценке рисков и способам их минимизации и заключается в постоянном мониторинге и анализе ситуации, для своевременного выявления и предупреждения возможных рисков с целью минимизации потерь.
В случае возникновения одного или нескольких рисков, указанных в пунктах 2.5.1.-2.5.5. настоящего Отчета, эми-тент предпримет все возможные меры по ограничению их негативного влияния.
Направления деятельности эмитента по управлению конкретными рисками описываются в пунктах 2.5.1.-2.5.5. настоящего Отчета

2.5.1. Отраслевые риски
Основным видом деятельности ОАО ИФ "Аз-Капитал" является инвестирование собственных средств преимущественно в ценные бумаги и другие активы предприятий, осуществляющих инновационную деятельность. Соответственно, под отраслевыми рисками понимаются риски, присущие инвестированию на фондовом рынке. Данная отрасль в Рос-сийской Федерации возникла под влиянием процессов формирования акционерной собственности и продолжает развиваться. Уже в настоящее время рынок ценных бумаг и иных активов является важной составной частью российской эко-номики и будет, по-видимому, приобретать все большее значение как один из основных источников финансирования субъектов хозяйствования. 
ОАО ИФ "Аз-Капитал" в своей деятельности опирается на достаточно развитую инфраструктуру российского фондового рынка, в том числе пользуется услугами организаторов торговли. Вероятность существенного изменения качества предоставляемых услуг и возникновение операционных рисков, или существенного изменения тарифов на данные услуги незначительна. Это определяется, в первую очередь, достаточно высоким уровнем конкуренции на рынке.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не использует в своей деятельности какие-либо виды сырья и материалов, в связи с этим не подвержен рискам, связанным с колебанием цен на сырье. Аналогичным образом отсутствуют риски, связанные с изменением цен на продукцию услуг эмитента, поскольку основное направление деятельности ОАО ИФ "Аз-Капитал" не связано с производством и реализацией товарно-материальных ценностей или услуг для сторонних организаций.

2.5.2. Страновые и региональные риски
ОАО ИФ "Аз-Капитал" зарегистрирован в качестве налогоплательщика и осуществляет свою деятельность на территории Российской Федерации. Деятельность эмитента территориально диверсифицирована, и это, при прочих равных условиях, уменьшает воздействие системных региональных рисков. Целесообразно структурировать факторы, влияние которых может оказаться важным для деятельности эмитента:
1) О федеральной власти, и  проводимом  политическом курсе.
 Реализуемый политический курс является стабилизационным по своей сути. Административная реформа, осуще-ствляемая в стране, ориентирована на повышение эффективности государственной системы и ее  устойчивости. Подтверждением служит преемственность политического курса действующей и вновь сформированной власти.
2)  О  экономической политике  государства и  совершенствовании  законодательной базы, регулирующей экономические отношения.
Анализ мер, предпринимаемых федеральным Правительством, позволяет сделать вывод о том, что экономическая политика государства является понятной для большинства экономических агентов и направлена на стимулирование экономического роста за счет переориентации народного хозяйства на перерабатывающие отрасли. Это возможно при использовании механизма рыночного перераспределения рынка капиталов. Экономические инициативы Правительства в целом способствуют  активизации рынка капиталов, что, положительно, влияет или должно повлиять на рост стоимостей компаний, в том  числе  и тех ,акции которых входят в инвестиционный портфель эмитента.  Работа Правительства, как на федеральном, так и на региональных уровнях ведется в едином направлении, которое определяется стратегией развития страны до 2020 года.
Законодательная база, регулирующая деятельность на рынке ценных бумаг, является достаточно эффективной.  В этой связи, вероятность возникновения соответствующих рисков  является средней. Негативное последствие, которое возможно для компании в результате реализации рисков данной группы, это временное нарушение стабильности работы из-за возникновения противоречий, связанных с несовершенством законодательства. Снижение вероятности подобных рисков компания планирует осуществлять за счет постоянного мониторинга законодательных инициатив и соответствующего исполнения действующих нормативных и правовых актов.
3) О  судебной системе.
Совершенствование  практики  российской судебной системы не исключает  ошибок, которые могут  существенно отразиться на стабильности деятельности общества в случае возникновения спорной ситуации. Риск возникновения подобной ситуации не является высоким в силу того, что управление активами эмитента осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг с использованием надежных торговых систем. Проблемы данной группы рисков решаются проведением  политики эмитента, направленной на следование нормам закона, что должно при прочих равных условиях обеспечить нивелирование возможных рисков  работы судебной системы.
4) О  власти субъектов РФ.
Данный риск и вероятность его возникновения не оказывают существенного влияния на деятельность эмитента, так как политическая ситуация в регионах деятельности эмитента характеризуется как стабильная.
Специфика деятельности ОАО ИФ "Аз-Капитал" заключается в том, что деятельность ОАО ИФ "Аз-Капитал" не привязана к какому-либо конкретному региону. ОАО ИФ "Аз-Капитал" инвестирует  в ценные бумаги российских эмитентов, осуществляющих деятельность в различных регионах страны.
В связи с этим, региональные риски для ОАО ИФ "Аз-Капитал" не значимы в силу высокой диверсификации.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" планирует в случае отрицательных изменений в стране и регионах присутствия продолжать осуществлять деятельность в рамках сформированного правового поля. Кроме того, за счет диверсификации  активов по географическому признаку  у эмитента существует возможность переформирования портфеля в зависимости от повышения различных рисков в отдельных регионах.
Специалисты ОАО ИФ "Аз-Капитал" проводят постоянный мониторинг нормативных актов, издаваемых как федеральными, так и региональными органами власти, а также мониторинг информации, публикуемой в СМИ, в целях оперативного реагирования на те или иные изменения в политической и экономической ситуации в стране или регионах.
Рост напряженности геополитической ситуации в мире, связанный с угрозой со стороны террористических сил или даже отдельных государств, провоцирует увеличение вероятности рисков данной группы. В то же время, вероятность крупномасштабных конфликтов признается невысокой не в силу того, что Россия позиционирует себя как нейтральное и мирное государство. Эскалация локальных конфликтов возможна лишь с рядом государств и их разрешение будет происходить на дипломатическом уровне. Анализ событий в стране, связанных с чрезвычайными ситуациями, показывает, что в случае возникновения таковых в отдельно взятом регионе это не сказывается на деятельности эмитента в целом, так как не влечет за собой значительной реакции рынка, на котором работает эмитент. Ситуация,  когда в результате  обстоятельств  непреодолимой силы пострадает предприятие, в которое вложены средства эмитента, безусловно, отразится на стоимости принадлежащих ему активов. Тем не менее, за счет диверсификации вложений это не должно оказать существенного влияния на деятельность ОАО ИФ "Аз-Капитал". 
Кроме того, ОАО ИФ "Аз-Капитал" в случае возникновения рисков данной группы планирует вывод капиталов из рисковых финансовых инструментов и переформирование активов в соответствии с ситуацией в сторону повышения доли безрисковых инструментов.
Географические особенности регионов, в которых осуществляется деятельность эмитента, а также тех, где находятся предприятия, в активы которых размещены средства эмитента, не несут специфических рисков и, в общем случае, не оказывают существенного влияния на деятельность эмитента. Вероятность  наступления  обстоятельств  непреодолимой силы прогнозируется на низком уровне. В этой связи, снижение  воздействия подобных рисков возможно за 
счет диверсификации инвестиционного портфеля.
Принимая во внимание уровень рисков, как региональных, так и страновых, представленных ведущими рейтинговыми агентствами, следует сделать вывод о том, что эмитент осуществляет деятельность в основном в регионах с низкими значениями политического риска, при стабильных прогнозах развития этих регионов и отсутствии прогнозов повышения этих рисков.

2.5.3. Финансовые риски
Увеличение процентной ставки, при прочих равных условиях, понижает альтернативную доходность активов эмитента.
Возросшие в период острой фазы кризиса уровни процентных ставок не затронули непосредственно деятельность эмитента в силу следующих причин. Во-первых, эмитент практически не использует заемные средства, а следовательно не зависит от ставки ссудного процента. Во-вторых, доля инвестиций в финансовые организации (наиболее подверженные процентному риску) крайне незначительна, кроме того, в последнее время наметилась тенденция снижения процентных ставок.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не осуществляет деятельности на валютных рынках. Влияние изменения обменного курса иностранных валют на деятельность эмитента осуществляется лишь опосредовано (через изменение котировок ценных бумаг российских эмитентов, находящихся в портфеле ОАО ИФ "Аз-Капитал").
Действия эмитента в случае роста курса иностранной валюты и, соответственно, снижения котировок ценных бумаг российских эмитентов, будут направлены на увеличение доли финансовых вложений, наименее подверженных влиянию изменения курса валют.
В 2011 году ожидается повышение темпа инфляции. Однако, даже при усилении тенденции роста цен она не должна оказать существенного влияния на держателей акций, поскольку долевые финансовые инструменты имеют лучшую противоинфляционную защиту (в сравнении с облигациями).
Кроме того, в случае негативного изменения динамики инфляции, эмитент намерен осуществлять вложения средств в объекты собственности, наименее подверженные отрицательному влиянию инфляции (например - в объекты недвижимости).
Финансовыми показателями, наиболее подверженными влиянию всех вышеперечисленных финансовых рисков, являются балансовая прибыль эмитента и стоимость его долгосрочных финансовых вложений.
При этом, влияние всех выше перечисленных рисков на данные показатели осуществляется опосредовано (через изменение котировок ценных бумаг российских эмитентов и снижение их доходности). Следовательно, снижение балансовой прибыли эмитента или стоимости его финансовых вложений происходит за счет снижения стоимости отдельных акций.
В отдельные периоды времени, под влиянием всех вышеперечисленных финансовых рисков, наблюдается колебание стоимости акций эмитентов отдельных отраслей или регионов.  Однако финансовые вложения ОАО ИФ "Аз-Капитал" в достаточной мере диверсифицированы (как по отраслевому, так и по региональному принципу), в связи с чем, специфические риски, связанные с деятельностью ОАО ИФ "Аз-Капитал", минимальны.
Следовательно, финансовые риски для компании существуют, но их негативное влияние в среднесрочной перспективе можно считать незначительным.
Важным является тот факт, что существование финансовых рисков напрямую сопряжено с доходностью финансовых вложений. Таким образом, существование их является объективным фактом для успешной деятельности компании.

2.5.4. Правовые риски
Политика в области инвестиционного регулирования направлена на привлечение зарубежных инвестиций и стимулирование притока капитала в Российскую Федерацию. Любые изменения, касающиеся валютного регулирования, так или иначе, будут соответствовать этому общему направлению.
В свою очередь, приток иностранных инвестиций будет способствовать росту котировок ценных бумаг российских эмитентов, и соответственно, росту стоимости финансовых вложений ОАО ИФ "Аз-Капитал". Этому же способствует и сохраняющийся свободный характер валютного регулирования.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не относится к категории субъектов хозяйствования, в отношении которых установлен льготный порядок налогообложения. В связи с этим, ОАО ИФ "Аз-Капитал" подвержен рискам, связанным с изменением налогообложения в той же мере, как и большинство российских организаций.
Проводимая в Российской Федерации политика снижения налоговых ставок и упрощения системы налогового законодательства благоприятно сказывается на деятельности российских компаний, и, в частности - на ОАО ИФ "Аз-Капитал".
Эмитент не осуществляет деятельности, связанной с экспортированием или импортированием товаров, поэтому не подвергается рискам, связанным с изменением правил таможенного контроля и пошлин.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не  осуществляет деятельности, подлежащей лицензированию..
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не осуществляет деятельности, связанной с использованием прав на объекты, нахождение которых в обороте ограничено, и соответственно, не подвержен рискам, связанным с изменением порядка лицензирования таких прав.
Эмитент в своей деятельности ориентируется в первую очередь на разрешение возможных правовых конфликтов путем переговоров, то есть в досудебном порядке. Вместе с тем большое внимание уделяется мониторингу принимаемых законодательных актов, относящихся к сфере деятельности эмитента, в том числе связанных с изменением судебной практики. Политика эмитента, направленная на строгое соответствие требованиям законодательства, регулирующего деятельность эмитента, а также опережающий мониторинг законодательных актов уже на стадии разработки, позволяет свести к минимуму негативное влияние правовых рисков, в том числе связанных с изменением судебной практики.

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента
Эмитент не участвует в судебных процессах, которые существенным образом могут отразиться на его основной деятельности, в связи  с этим  отсутствуют риски, связанные с текущими судебными процессами.
ОАО ИФ "Аз-Капитал" не осуществляет деятельности, связанной с использованием прав на объекты, нахождение которых в обороте ограничено, и соответственно, не подвержен рискам, связанным лицензированием данного вида деятельности.
Эмитент не подвержен данному виду рисков, так как не предоставлял обеспечения и, в какой бы то ни было другой форме, не несет ответственности по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ эмитента.
Эмитент не подвержен данному виду рисков, так как специфика деятельности компании не предполагает производство продукции, оказание работ либо услуг.

III. Подробная информация об эмитенте
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО ИФ "Аз-Капитал"

Все предшествующие наименования эмитента в течение времени его существования
Полное фирменное наименование: Акционерное общество открытого типа "Чековый инвестиционный фонд "АСКО-КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: АООТ ЧИФ "АСКО-КАПИТАЛ"
Дата введения наименования: 23.04.1993
Основание введения наименования:
протокол собрания учредителей № 1 от 29.03.1993

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Чековый инвестиционный фонд "АСКО-КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО ЧИФ "АСКО-КАПИТАЛ"
Дата введения наименования: 07.03.1997
Основание введения наименования:
протокол № 8 от 14.12.1996

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Инвестиционный фонд "Аз-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО ИФ "Аз-Капитал"
Дата введения наименования: 27.11.1998
Основание введения наименования:
протокол № 12 от 11.07.1998

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Данные о первичной государственной регистрации
Номер государственной регистрации: 01480 серия I-ЕИ
Дата государственной регистрации: 23.04.1993
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Управление государственной регистрации г. Екатеринбурга
Данные о регистрации юридического лица:
Основной государственный регистрационный номер юридического лица: 1036603503133
Дата регистрации: 05.03.2003
Наименование регистрирующего органа: Инспекция МНС России по Кировскому району г. Екатеринбурга Свердловской области
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
Срок существования эмитента с даты его государственной регистрации, а также срок, до которого эмитент будет существовать, в случае если он создан на определенный срок или до достижения определенной цели:
срок существования эмитента: с 23.04. 1993
В соответствии с п.1.5 Устава эмитента срок деятельности Общества - бессрочный

Краткое описание истории создания и развития эмитента. Цели создания эмитента, миссия эмитента (при наличии), и иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента:
Эмитент зарегистрирован как юридическое лицо 23 апреля 1993года в городе Екатеринбурге. Фонд получил лицензию № 33 Свердловского областного комитета по управлению  государственным имуществом, в соответствии с которой ему предоставлялось право деятельности по аккумулированию и обращению приватизационных чеков на рынке ценных бумаг. 28  декабря 1999 года  Чековый инвестиционный фонд  "АСКО-КАПИТАЛ"  был преобразован в ОАО Инновационный фонд "Аз-Капитал". Выбор обусловлен двумя основными аргументами. Во- первых, чековые фонды не смогли выполнять роль  коллективных инвесторов  на рынке ценных бумаг( в том  числе выплачивать регулярный доход своим акционерам в виде  дивидендов). Это определяется историей их возникновения, особенностями их регулирования со  стороны  государства, структурой активов и юридической формой их организации. Во-вторых, чековые фонды - это акционерные общества, владеющие большим количеством пакетов  акций самых различных предприятий; при этом величина пакета акций каждого конкретного предприятия, как правило, менее 10 %, а в основном даже  менее 1…2 %. Это подразумевает деятельность фонда  не в качестве продавца (участника рынка ценных бумаг) или  управляющего предприятием,  а в качестве  участника долгосрочных проектов, отдача от которых возможна только спустя несколько лет, а то и несколько десятилетий. Такие проекты носят, как правило,  инновационный характер и подразумевают целый комплекс работ с акционерными предприятиями: поиск инновационных решений, бизнес-планирование, определение форм финансирования проектов, привлечение инвесторов к участию в проектах, собственно  реализация инновационных проектов. Инновационный фонд "Аз-Капитал" позиционирует себя как  акционерное общество, деятельность которого связана  с подготовкой и реализацией долгосрочных проектов инновационного характера.
       Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "ИФ "Аз-Капитал" осуществляет профессиональный участник рынка ценных бумаг открытое акционерное общество "Регистратор - Капитал".

3.1.4. Контактная информация
Место нахождения: 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15
Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15
Адрес для направления корреспонденции
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15
Телефон: (343) 341-56-93
Факс: (343) 341-56-93
Адрес электронной почты: uk@azkapital.ru

Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: http: //www.ecki.ru

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
6660005849
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
Эмитент не имеет филиалов и представительств
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

Коды ОКВЭД	
65.23.2	
65.23	

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
Виды хозяйственной деятельности (виды деятельности, виды продукции (работ, услуг)), обеспечившие не менее чем 10 процентов выручки (доходов) эмитента за отчетный период

Единица измерения: тыс. руб.

Наименование вида продукции (работ, услуг): Реализация ценных бумаг

Наименование показателя	2009, 9 мес.	2010, 9 мес.	
Объем выручки (доходов) от данного вида хозяйственной деятельности, тыс. руб.	15 766	28 561	
Доля объема выручки (доходов) от данного вида хозяйственной деятельности в общем объеме выручки (доходов) эмитента, %	53.94	77.2	

Изменения размера выручки (доходов) эмитента от основной хозяйственной деятельности на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим отчетным периодом предшествующего года и причины таких изменений
Выручка от реализации ценных бумаг увеличилась более чем на 80%, что связано с увеличением эмитентом количества операций, а также общим повышением активности на фондовом рынке

Наименование вида продукции (работ, услуг): Долевое участие в других организациях, проценты

Наименование показателя	2009, 9 мес.	2010, 9 мес.	
Объем выручки (доходов) от данного вида хозяйственной деятельности, тыс. руб.	12 128	6 991	
Доля объема выручки (доходов) от данного вида хозяйственной деятельности в общем объеме выручки (доходов) эмитента, %	41.49	18.9	

Изменения размера выручки (доходов) эмитента от основной хозяйственной деятельности на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим отчетным периодом предшествующего года и причины таких изменений
Снижение доли доходов от долевого участия  в общем объеме выручки (дохода) эмитента снизилась практически в 2,5 раза в связи с  увеличением доли дохода эмитента от реализации ценных бумаг.

Сезонный характер основной хозяйственной деятельности эмитента
Основная хозяйственная деятельность эмитента не имеет сезонного характера
Имеющие существенное значение новые виды продукции (работ, услуг), предлагаемые эмитентом на рынке его основной деятельности, в той степени, насколько это соответствует общедоступной информации о таких видах продукции (работ, услуг). Указывается состояние разработки таких видов продукции (работ, услуг).
Имеющих существенное значение новых видов продукции (работ, услуг) нет
Стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена бухгалтерская отчетность и произведены расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета:

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
За отчетный квартал
Поставщики эмитента, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и товаров (сырья)
Поставщиков, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и товаров (сырья), не имеется
Информация об изменении цен более чем на 10% на основные материалы и товары (сырье) в течение соответствующего отчетного периода по сравнению с соответствующим отчетным периодом предшествующего года
Изменения цен более чем на 10% на основные материалы и товары (сырье) в течение соответствующего отчетного периода не было
Доля импорта в поставках материалов и товаров, прогноз доступности источников импорта в будущем и возможные альтернативные источники
Импортные поставки отсутствуют
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность:
ОАО ИФ "Аз-капитал" осуществляет деятельность как в биржевом, так и в во внебиржевом сегменте рынка ценных бумаг  и других  активов России в том  числе на  рынке  инновационных  проектов.

Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг), и возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния:
Основная биржевая деятельность ведется на фондовой площадке ММВБ. Портфель фонда "Аз-Капитал" диверсифицирован по секциям биржи и по различным финансовым инструментам секций. Это позволяет снизить системные риски, свойственные рынку ценных бумаг.
Принимая во внимание высокую степень диверсификации портфеля фонда по различным инструментам и сегментам рынка, можно говорить о сбалансированности результатов деятельности фонда в среднесрочной и долгосрочной перспективе. Данный вывод подтверждается объективным снижением системного риска в экономике России. Кроме того, осуществление деятельности на биржевых площадках позволяет планировать действия фонда в условиях стабильной, устойчивой конъюнктуры и эффективного правового поля. Диверсификация портфеля фонда по различным биржевым площадкам не представляется целесообразной. 
Внебиржевая торговля занимает небольшую долю в деятельности фонда в связи с долгосрочным характеров  инновационных  проектов. Рассматривая внебиржевую торговлю как сегмент, перспективный для деятельности фонда в долгосрочной перспективе на современном этапе фонд ориентируется на операции с высоколиквидными ценными бумагами, основной оборот по которым осуществляется на организованных биржевых площадках. 
Представить поименно контрагентов (потребителей) фонда  не представляется возможным, в виду того, что сделки по купле-продаже активов на бирже осуществляются обезличенно.
Выход  на рынок  инновационных  проектов несет  специфический  риск,  связанный  с работой с инновациями который учитывается  при  управлении  портфелем  фонда
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий
Эмитент лицензий не имеет
3.2.6. Совместная деятельность эмитента
Эмитент не ведет совместную деятельность с другими организациями
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
1. Осуществление широкой инновационной деятельности для прибыльного инвестирования и накопления капитала. Приоритетной деятельностью Общества является подготовка и осуществление долгосрочных проектов инновационного характера.
2.  Осуществление иных, не запрещенных законом, видов деятельности

3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
Эмитент не участвует в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Тувастрой"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Тувастрой"
Место нахождения
667000 Россия, Республи-ка Тыва, г.Кызыл, Красноармейская 76
ИНН: 1701000610
ОГРН: 1021700516430

Дочернее общество: Нет
Зависимое общество: Да
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: Владение более 20 % уставного капитала
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 24.78
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 24.78
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности эмитента:
Основной вид деятельности: строительство.
Существенного значения для деятельности эмитента не имеет

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества

ФИО	Год рождения	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Кыргыс Маадар-оол Ангыр-оолович (председатель)		0	0	
Ооржак Биче-оол Чадамбаевич		0	0	
Кобылин Василий Фомич		0	0	
Дубинина Валентина Егоровна		0	0	
Фалеев Сергей Петрович	1949	0	0	
Ооржак Александр Калдар-оолович		0	0	
Хумбун Альберт Курседиевич		0	0	
Ангыр-оол Владимир Кыргысович		0	0	
Кыргыс Светлана Викторовна		0	0	
Ондар Владимир Догусович		0	0	

Единоличный исполнительный орган общества

ФИО	Год рождения	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Кыргыс Маадыр-оол Ангыр-оолович		0	0	

Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Урал-Инвест-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УИК"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Гагарина 28 корп. Д
ИНН: 6660155957
ОГРН: 1026604949568

Дочернее общество: Да
Зависимое общество: Нет
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: Владение более 50 % уставного капитала
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 76.4
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности эмитента:
Основной вид деятельности: услуги по предоставлению помещений в аренду
Существенного значения для деятельности эмитента не имеет.

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества

ФИО	Год рождения	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Дронов Алексей Георгиевич	1959	0	0	

Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уральский центр международных связей "Лечение за рубежом"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УЦМС "Лечение за рубежом"
Место нахождения
620014 Россия, г.Екатеринбург, Радищева 4
ИНН: 6671137068
ОГРН: 1036604015381

Дочернее общество: Да
Зависимое общество: Нет
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: Владение более 50 % уставного капитала
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 57.82
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности эмитента:
Основной вид деятельности: туристические услуги
Существенного значения для деятельности эмитента не имеет.

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества

ФИО	Год рождения	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Дронова Галина Владимировна	1962	0.63834	0.63834	

Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Регистратор-Капитал"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Дзержинского 2 оф. 27
ИНН: 6659035711
ОГРН: 1026602947414

Дочернее общество: Нет
Зависимое общество: Да
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: Владение более 20 % уставного капитала
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 29.99
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 29.99
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности эмитента:
Ведение реестров акционерных обществ и ПИФов

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества

ФИО	Год рождения	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Дронов Алексей Георгиевич (председатель)	1959	0	0	
Мецгер Наталья Леонидовна	1963	0	0	
Горинская Татьяна Афонасьевна	1954	0	0	
Синявская Марина Васильевна	1978	0	0	
Мурзина Наталья Юрьевна	1971	0	0	

Единоличный исполнительный орган общества

ФИО	Год рождения	Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %	Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %	
Мецгер Наталья Леонидовна	1963	0	0	

Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента
3.6.1. Основные средства
На дату окончания отчетного квартала
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование группы объектов основных средств	Первоначальная (восстановительная) стоимость	Сумма начисленной амортизации.	
Здания	5 231	241	
Машины и оборудование	383	382	
Транспортные средства	4 987	3 626	
Производственный и хозяйственный инвентарь	616	543	
Другие виды основных средств	161	159	

Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств:
По всем группам основных средств применяется линейный метод начисления амортизации
Отчетная дата: 30.09.2010
Результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной за 5 завершенных финансовых лет, предшествующих отчетному кварталу, либо за каждый завершенный финансовый год, предшествующий отчетному кварталу, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, и за отчетный квартал
Переоценка основных средств за указанный период не проводилась
Указываются сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств эмитента, и иных основных средств по усмотрению эмитента, а также сведения обо всех фактах обременения основных средств эмитента (с указанием характера обременения, момента возникновения обременения, срока его действия и иных условий по усмотрению эмитента), существующих на дату окончания последнего завершенного отчетного периода:
Эмитент не имеет планов по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств, а также фактов обременения основных средств.
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1.1. Прибыль и убытки
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	2009, 9 мес.	2010, 9 мес.	
Выручка	15 766	28 561	
Валовая прибыль	2 298	26 779	
Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	-8 572	-29 770	
Рентабельность собственного капитала, %	-0.61	-1.37	
Рентабельность активов, %	-0.61	-1.36	
Коэффициент чистой прибыльности, %	-54.37	-104.23	
Рентабельность продукции (продаж), %	-92.06	-48.13	
Оборачиваемость капитала	0.011	0.013	
Сумма непокрытого убытка на отчетную дату	0	0	
Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса	0	0	

Экономический анализ прибыльности/убыточности эмитента исходя из динамики приведенных показателей. В том числе раскрывается информация о причинах, которые, по мнению органов управления эмитента, привели к убыткам/прибыли эмитента, отраженным в бухгалтерской отчетности по состоянию на момент окончания отчетного квартала в сравнении с аналогичным периодом предшествующего года (предшествующих лет):
Чистая прибыль во многом зависит от изменения сумм операционных доходов и расходов ОАО ИФ Аз-Капитал". Снижение чистой прибыли и работа общества с убытками связаны с общеэкономическим спадом и снижением  доходности.
Показатели рентабельности активов и рентабельности собственного капитала напрямую зависят от показателя чистой прибыли, и в связи с этим, изменяются теми же темпами.
Мнения органов управления эмитента относительно степени влияния каких-либо факторов на показатели финансово-хозяйственной деятельности эмитента совпадают.

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности
Воздействия факторов, оказывающих влияние на изменение результирующих показателей эффективности деятельности ОАО ИФ "Аз-Капитал" оценить поэлементно, представляется некорректным в силу взаимозависимости этих факторов. Тем не менее, принимая во внимание специфику деятельности эмитента, важным, с точки зрения интерпретации результатов деятельности, является воздействие инфляции. Девальвация денежных средств приводит к снижению реальной доходности финансовых инструментов. При текущих темпах инфляции такое влияние значительно, но не критично, так как одновременно с названным выше процессом происходит коррекция реальной доходности по альтернативным финансовым инструментам.       
Законодательные инициативы и изменение нормативно правовой базы, безусловно, является важным фактором воздействия. Более того, в свете тенденций в законотворчестве и инициатив профессионального сообщества, на современном этапе влияние данного фактора следует признать важным и позитивным.  
Изменение валютного курса в сторону усиления национальной валюты способствует повышению инвестиционной привлекательности страны. С другой стороны, это снизит выручку от экспорта предприятий, чьи активы находятся  в управлении ОАО ИФ "Аз-Капитал", что в свою очередь повлияет на рыночную стоимость этих активов. 
Принимая во внимание изменения в результатах деятельности эмитента, связанное с влиянием описанных выше рисков, можно определить степень влияния каждого из факторов:

Наименование	Сила воздействия	Оценочная вероятность воздействия
Инфляция	10%	30%
Изменение курса валюты	25%	50%
Изменение процентной ставки	15%	50%
Введение новых требований и норм	50%	70%

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	2009, 9 мес.	2010, 9 мес.	
Собственные оборотные средства	149 044	165 364	
Индекс постоянного актива	0.89	0.92	
Коэффициент текущей ликвидности	15.92	13.86	
Коэффициент быстрой ликвидности	15.69	13.67	
Коэффициент автономии собственных средств	0.99	0.99	

Экономический анализ ликвидности и платежеспособности эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей:
Размер собственных оборотных средств предприятия определяет его ликвидность, то есть способность предприятия рассчитываться по текущим обязательствам. 
	Нормативное значение текущего коэффициента ликвидности составляет 2, а коэффициента быстрой ликвидности - 1. Значения показателей ликвидности Эмитента за весь исследуемый период намного выше нормативных, это означает, что собственных оборотных средств эмитента достаточно для полного погашения его текущих обязательств (а именно, расчеты по всем обязательствам Эмитента могут быть осуществлены без продажи внеоборотных активов).
Коэффициент автономии показывает зависимость деятельности Эмитента от внешних источников финансирования. Учитывая, что фактическое значение данного коэффициента практически совпадает с его нормативов, можно говорить о том что Эмитент  располагает в достаточной мере возможностью расширения деятельности и осуществления дополнительных финансовых вложений исключительно за счет собственных средств. 
	Мнения органов управления эмитента относительно степени влияния каких-либо факторов на показатели финансово-хозяйственной деятельности эмитента совпадают.

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	2010, 9 мес.	
Размер уставного капитала	33 500	
Общая стоимость акций (долей) эмитента, выкупленных эмитентом для последующей перепродажи (передачи)	0	
Процент акций (долей), выкупленных эмитентом для последующей перепродажи (передачи), от размещенных акций (уставного капитала) эмитента	0	
Размер резервного капитала эмитента, формируемого за счет отчислений из прибыли эмитента	925	
Размер добавочного капитала эмитента, отражающий прирост стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки, а также сумму разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью акций (долей) общества за счет продажи акций (долей) по цене, превышающей номинальную стоимость	24 437	
Размер нераспределенной чистой прибыли эмитента	2 116 407	
Общая сумма капитала эмитента	2 175 269	

Размер уставного капитала, приведенный в настоящем пункте, соответствует учредительным документам эмитента

Структура и размер оборотных средств эмитента в соответствии с бухгалтерской отчетностью эмитента

Наименование показателя	2010, 9 мес.	
ИТОГО Оборотные активы	178 225	
Запасы	2 366	
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям	0	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)	0	
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)	33 933	
Краткосрочные финансовые вложения	140 903	
Денежные средства	1 023	
Прочие оборотные активы	0	

Источники финансирования оборотных средств эмитента (собственные источники, займы, кредиты):
В соответствии с уставными документами общество-эмитент осуществляет свою основную деятельность путем инвестирования собственных средств в ценные бумаги российских эмитентов. Данный вид деятельности носит долгосрочный характер, а его реальная эффективность может быть оценена лишь за продолжительный период времени.  В связи с этим, общество не имеет возможности привлекать в качестве источника финансирования заемные средства для осуществления основной деятельности, поскольку последние имеют жесткие требования по исполнению обязательств.
Политика эмитента по финансированию оборотных средств, а также факторы, которые могут повлечь изменение в политике финансирования оборотных средств, и оценка вероятности их появления:
Факторов, которые могли бы повлиять на изменение политики финансирования деятельности Эмитента нет. Привлечение Эмитентом любых заемных источников финансирования, в отличие от средств, получаемых при дополнительной эмиссии, объективно будет связано с условиями срочности, платности и возвратности. Следовательно, получение заемных средств будет для Эмитента менее привлекательным, чем пополнение оборотных средств за счет дополнительной эмиссии акций. Таким образом, политика Эмитента в области финансирования оборотного капитала, вероятнее всего, останется прежней.

Мнения органов управления эмитента относительно степени влияния каких-либо факторов на показатели финансово-хозяйственной деятельности эмитента совпадают.
4.3.2. Финансовые вложения эмитента
Не указывается эмитентами, не имеющих ценных бумаг, допущенных к обращению организатором торговли
4.3.3. Нематериальные активы эмитента
На дату окончания отчетного квартала
Нематериальные активы у эмитента отсутствуют
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
ОАО "ИФ "Аз-Капитал" ведет постоянную работу по поиску новых направлений финансовых вложений, участвует в инновационных проектах, предлагаемых к реализации эмитентами ценных бумаг, тем самым, вкладывая средства в новые виды производств.  
Собственных разработок ОАО ИФ "Аз-Капитал" не производил, в связи с чем не получал научных патентов и не регистрировал товарных знаков. 

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
Основным направлением деятельности эмитента является организация  и участие  в  инновационных  проектах  в  том  числе  инвестирование в ценные бумаги акционерных обществ, проводящих  инновационную  политику. Учитывая, что руководство страны обеспечивает постоянную политическую и экономическую поддержку инновационному сектору экономики, можно ожидать существенного "расширения" данного сегмента. Этот процесс будет обеспечен как за счет вовлечения на фондовый рынок новых эмитентов, в том числе с проектами инновационного характера, так и за счет повышения капитализации уже существующих. Это должно качественно изменить общую устойчивость фондового рынка. 
В будущем эмитент намеревается продолжать свою деятельность по  инновационным проектам  и по  инвестированию в ценные бумаги акционерных обществ, совершенствовать бизнес-процессы, повышать квалификацию работников, модернизировать оборудование и программное обеспечение.
   Указанная информация приведена в соответствии с мнениями, выраженными органами управления эмитента. Мнения  органов управления эмитента относительно представленной информации совпадают.

4.5.2. Конкуренты эмитента
Рынок ценных  бумаг  предприятий, проводящих  инновационную  политику, только формируется  и конкуренция имеет  место  в основном  среди держателей инновационных  проектов
В связи с  тем,  что основная деятельность эмитента связана с получением доходов от  участия в других предприятиях, преимущественно  в форме дивидендов, эмитент  относится к категории портфельных инвесторов.  В этой  связи  основными  конкурентами  можно считать  неограниченный круг инвесторов, формирующих портфели   высокорисковых   ценных бумаг  инновационных предприятий.

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
К органам управления обществом относятся:
 - общее собрание акционеров Общества;
 - совет директоров Общества;
 - Генеральный директор.

Высшим органом управления Общества является общее собрание акционеров, к компетенции которого относятся:
1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава Общества в новой редакции:
2) реорганизация Общества;
3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава совета директоров Общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
7) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций;
8) образование исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий;
9) избрание членов ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий:
10) утверждение аудитора Общества;
11) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов и убытков Общества по результатам финансового года;
12) определение порядка ведения общего собрания акционеров;
13) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий, если функции счетной комиссии не воз-ложены в силу закона на независимого регистратора Общества;
14) дробление и консолидация акций;
15) принятие решений об одобрении сделок с заинтересованностью в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
16) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
17) приобретение Обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
18) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
19) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
20) решение иных вопросов, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах".

В период между общими собраниями акционеров Общества его высшим органом управления является Совет директоров. К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности общества;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров;
3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в связи с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5) размещение обществом облигаций и иных эмиссионных  ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционер-ных обществах";
6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
7) приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
8) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
9) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
10) использование резервного фонда и иных фондов общества;
11) утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено ФЗ "Об акционерных обществах" к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних доку-ментов общества, утверждение которых отнесено к компетенции исполнительных органов общества;
12) создание филиалов и открытие представительств общества;
13) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой Х ФЗ "Об акционерных обществах";
14) одобрение сделок, предусмотренных главой ФЗ "Об акционерных обществах";
15) утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
16) иные вопросы, предусмотренные ФЗ "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом.

Генеральный директор - единоличный исполнительный орган Общества.
Генеральный директор избирается общим собранием акционеров сроком на пять лет простым большинством голосов участвующих в голосовании акционеров. Генеральный директор без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени Общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества. 

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента: www.ecki.ru
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
ФИО: Поляков Геннадий Васильевич
(председатель)
Год рождения: 1954

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1998	2009	ООО "Сервисная компания "Урал"	Исполнительный директор	
2009	наст.время	ОАО "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	Председатель Совета директоров	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.00011
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.00011

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Ахметшин Радик Гайнуллович
Год рождения: 1956

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1996	наст.время	Уральский филиал НАУФОР	директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Белоусова Ольга Александровна
Год рождения: 1973

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	2006	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	начальник финансово-операционного отдела	
2006	наст.время	ОАО "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	главный бухгалтер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дронов Алексей Георгиевич
Год рождения: 1959

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	2004	ОАО "Урал-Морган-Карбон"	директор коммерческий по маркетингу и сбыту	
2004	наст.время	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	директор	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
брат члена Совета директоров Дронова Виктора Георгиевича
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дронов Виктор Георгиевич
Год рождения: 1957

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1994	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Генеральный директор	
1994	наст.время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	Генеральный директор	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.873
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.873

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
брат члена Совета директоров Дронова Алексея Георгиевича
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Мецгер Александр Альбертович
Год рождения: 1963

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1999	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Первый заместитель генерального директора - директор по инвестициям	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Мурзин Дмитрий Витальевич
Год рождения: 1967

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1997	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Помощник Генерального директора по юридическим вопросам	
2001	наст.время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	Корпоративный секретарь	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Фалеев Сергей Петрович
Год рождения: 1949

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2002	2004	ОАО "Урал-Морган-Карбон"	Директор по финансам и экономике	
2004	наст.время	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	заместитель директора	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.00005
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.00005

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Лепехина Елена Владимировна
Год рождения: 1979

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2003	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	специалист, ответственный за ведение внутреннего учета	
2006	наст.время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	помощник Генерального директора	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента

ФИО: Дронов Виктор Георгиевич
Год рождения: 1957

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
1994	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	Генеральный директор	
1994	наст.время	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	Генеральный директор	

Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.873
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.873

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
брат члена Совета директоров Дронова Алексея Георгиевича
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента). Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: тыс. руб.
Совет директоров

Вознаграждение	0	
Заработная плата	0	
Премии	0	
Комиссионные	0	
Льготы	0	
Компенсации расходов	0	
Иные имущественные представления	0	
Иное	0	
ИТОГО	0	

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
отсутствуют

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Для контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества общее собрание избирает Ревизионную комиссию. Ревизионная комиссия принимает решения большинством голосов своих членов. По просьбе Совета директоров члены Ревизионной комиссии могут присутствовать на его заседаниях.
Ревизионная комиссия представляет в Совет директоров не позднее чем за десять дней до годового собрания акционеров отчет по результатам годовой проверки. Внеплановые ревизии проводятся Ревизионной комиссией по решению общего собрания акционеров, Совета директоров Общества, а также по письменному запросу владельцев не менее чем 10 процентов акций Общества. Работники Общества должны своевременно обеспечивать Ревизионную комиссию всей необходимой информацией и документами

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная комиссия
ФИО: Балабанова Светлана Владимировна
Год рождения: 1977

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2001	2008	ОАО "Регистратор-Капитал"	главный бухгалтер	
2008	наст.время	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	главный бухгалтер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Дружинина Елена Ильинична
Год рождения: 1980

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2005	наст.время	ЗАО "Управляющая компания"	контролер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

ФИО: Кучугова Наталья Ивановна
(председатель)
Год рождения: 1970

Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
2001	2006	ОАО ИФ "Аз-Капитал"	главный бухгалтер	
2006	2008	ООО "Урал-Инвест-Капитал"	главный бухгалтер	
2008	наст.время	ОАО "Регистратор-Капитал"	главный бухгалтер	

Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:

Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:

Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

Лицо указанных должностей не занимало

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью. Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления, которые были выплачены эмитентом за последний завершенный финансовый год:
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная комиссия

Вознаграждение	0	
Заработная плата	0	
Премии	0	
Комиссионные	0	
Льготы	0	
Компенсации расходов	0	
Иные имущественные представления	0	
Иное	0	
ИТОГО	0	

Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
отсутствуют

Размер вознаграждения по данному органу по итогам работы за последний завершенный финансовый год, который был определен (утвержден) уполномоченным органом управления эмитента, но по состоянию на момент окончания отчетного периода не был фактически выплачен:
Указанных фактов не было

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
Единица измерения: тыс. руб.

Наименование показателя	3 кв. 2010	
Среднесписочная численность работников, чел.	18	
Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, %	84.98	
Объем денежных средств, направленных на оплату труда	30 829	
Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение	0	
Общий объем израсходованных денежных средств	30 829	

В состав сотрудников (работников) эмитента не входят сотрудники, оказывающие существенное влияние на его финансово-хозяйственную деятельность
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале эмитента
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату окончания последнего отчетного квартала: 214 636
Общее количество номинальных держателей акций эмитента: 0
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество: "Деп-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Деп-АК"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Я.Свердлова 8 оф. 11
ИНН: 6659016998
ОГРН: 1036603141618
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 14.45575
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 14.45575
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
ФИО: Баяндина Галина Платоновна
Доля лица в уставном капитале акционера (участника) эмитента, %: 80
Доля обыкновенных акций акционера (участника) эмитента, принадлежащих данному лицу, %: 80
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество: "Капитал-Жилище"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Капитал-Жилище"
Место нахождения
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15
ИНН: 6660001352
ОГРН: 1026604950041
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.08056
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.08056
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционный капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Инвестиционный капитал"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Я.Свердлова 8
ИНН: 6659035729
ОГРН: 1036603141981
Доля лица в уставном капитале акционера (участника) эмитента, %: 67.33
Доля обыкновенных акций акционера (участника) эмитента, принадлежащих данному лицу, %: 0
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционный капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Инвестиционный капитал"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Я.Свердлова 8
ИНН: 6659035729
ОГРН: 1036603141981
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.23129
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 5.23129
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Указанных лиц нет

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралметконструкция"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралметконструкция"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Дзержинского 2 оф. 12
ИНН: 6659075432
ОГРН: 1036603140342
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.80484
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.80484
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Указанных лиц нет

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Форвард"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Форвард"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Мира 39
ИНН: 5638021593
ОГРН: 1025602725400
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 14.17903
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 14.17903
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Нексум"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Нексум"
Место нахождения
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15
ИНН: 6660044661
ОГРН: 1036603502836
Доля лица в уставном капитале акционера (участника) эмитента, %: 100
Доля обыкновенных акций акционера (участника) эмитента, принадлежащих данному лицу, %: 100
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.58
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.58

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралэкспортимпорт"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралэкспортимпорт"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Мира 39 оф. 36
ИНН: 6670007789
ОГРН: 1026604933189
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 11.4543
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 11.4543
Участники (акционеры) данного лица, владеющие не менее чем 20 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами его обыкновенных акций
Указанных лиц нет

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции')
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в федеральной собственности, %
Указанной доли нет
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в собственности субъектов Российской Федерации), %
Указанной доли нет
Размер доли уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящейся в муниципальной собственности, %
Указанной доли нет
Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ('золотой акции'), срок действия специального права ('золотой акции')
Указанное право не предусмотрено
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
Ограничений на участие в уставном (складочном) капитале эмитента нет
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
Составы акционеров (участников) эмитента, владевших не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала эмитента, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также не менее 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право на участие в каждом общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, или за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за последний квартал по данным списка лиц, имевших право на участие в каждом из таких собраний.
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 06.05.2005
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 8.4
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 8.4

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДЕП-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ДЕП-АК"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 14.88
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 14.88

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 14.88
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 14.88

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 28.04.2006
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 6.68
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 6.68

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДЕП-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ДЕП-АК"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 15.25
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 15.25

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 15.37
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 15.37

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 16.57
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 16.57

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 27.04.2007
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.23
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 5.23

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДЕП-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ДЕП-АК"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.52
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.52

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.37
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.37

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.75
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.75

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 28.04.2008
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.23
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 5.23

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДЕП-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ДЕП-АК"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 16.02
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 16.02

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 16.27
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 16.27

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 16.19
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 16.19

Полное фирменное наименование: ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ФОРВАРД"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ФОРВАРД"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 18.99
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 18.99

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 25.04.2009
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 5.23
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 5.23

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДЕП-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ДЕП-АК"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.42
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.42

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 19.71
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 19.71

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 12.08
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 12.08

Полное фирменное наименование: ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ФОРВАРД"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ФОРВАРД"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 14.18
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 14.18

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛЭКСПОРТИМПОРТ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛЭКСПОРТИМПОРТ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.99
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.99

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников) эмитента: 07.05.2010
Список акционеров (участников)
Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 6.2563
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 6.2563

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДЕП-АК"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ДЕП-АК"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 17.2882
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 17.2882

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛМЕТКОНСТРУКЦИЯ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 17.5593
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 17.5593

Полное фирменное наименование: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "КАПИТАЛ-ЖИЛИЩЕ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 14.4476
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 14.4476

Полное фирменное наименование: ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ФОРВАРД"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ФОРВАРД"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 16.9573
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 16.9573

Полное фирменное наименование: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "УРАЛЭКСПОРТИМПОРТ"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "УРАЛЭКСПОРТИМПОРТ"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.1142
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.1142

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
Указанных сделок не совершалось
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
На дату окончания отчетного квартала
Единица измерения: тыс. руб.

Вид дебиторской задолженности	Срок наступления платежа	
	До 1 года	Свыше 1 года	
Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков	0	0	
в том числе просроченная	0	x	
Дебиторская задолженность по векселям к получению	0	0	
в том числе просроченная	0	x	
Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал	0	0	
в том числе просроченная	0	x	
Дебиторская задолженность по авансам выданным	45	0	
в том числе просроченная	0	x	
Прочая дебиторская задолженность	33 888	0	
в том числе просроченная	5 002	x	
Итого	33 933	0	
в том числе просроченная	5 002	x	

Дебиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности за указанный отчетный период
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью  "Инвестиционный капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Инвестиционный капитал"
Место нахождения: г.Екатеринбург
Сумма дебиторской задолженности, руб.: 3 800 000
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченная задолженность отсутствует
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралэкспортимпорт"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралэкспортимпорт"
Место нахождения: г.Екатеринбург
Сумма дебиторской задолженности, руб.: 10 688 738
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченная задолженность отсутствует
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уралметконструкция"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Уралметконструкция"
Место нахождения: г.Екатеринбург
Сумма дебиторской задолженности, руб.: 5 315 423
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
просроченная задолженность отсутствует
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

Полное фирменное наименование: Жилищно-строительный кооператив  "Третья столица"
Сокращенное фирменное наименование: ЖСК "Третья столица"
Место нахождения: г.Екатеринбург
Сумма дебиторской задолженности, руб.: 5 001 600
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
Вся задолженность является просроченной.  Условие о начислении процентных ставок, штрафов, пени отсутствует.
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Нет

VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента

Не указывается в данном отчетном квартале
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал

Бухгалтерский баланс
на 30 сентября 2010 г.
		Коды	
Форма № 1 по ОКУД	0710001	
	Дата	30.09.2010	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23.2	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС		
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

АКТИВ	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ				
Нематериальные активы	110			
Основные средства	120	7 714	6 584	
Незавершенное строительство	130			
Доходные вложения в материальные ценности	135			
Долгосрочные финансовые вложения	140	2 026 243	2 003 321	
прочие долгосрочные финансовые вложения	145			
Отложенные налоговые активы	148			
Прочие внеоборотные активы	150			
ИТОГО по разделу I	190	2 033 957	2 009 905	
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ				
Запасы	210	2 273	2 366	
сырье, материалы и другие аналогичные ценности	211	2	1	
животные на выращивании и откорме	212			
затраты в незавершенном производстве (издержках обращения)	213			
готовая продукция и товары для перепродажи	214	2 252	2 252	
товары отгруженные	215			
расходы будущих периодов	216	19	113	
прочие запасы и затраты	217			
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям	220			
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)	230			
покупатели и заказчики (62, 76, 82)	231			
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)	240	28 536	33 933	
покупатели и заказчики (62, 76, 82)	241			
Краткосрочные финансовые вложения (56,58,82)	250	140 732	140 903	
займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев	251			
собственные акции, выкупленные у акционеров	252			
прочие краткосрочные финансовые вложения	253			
Денежные средства	260	1 120	1 023	
Прочие оборотные активы	270			
ИТОГО по разделу II	290	172 661	178 225	
БАЛАНС	300	2 206 618	2 188 130	

ПАССИВ	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ				
Уставный капитал	410	33 500	33 500	
Собственные акции, выкупленные у акционеров	411			
Добавочный капитал	420	24 437	24 437	
Резервный капитал	430	925	925	
резервы, образованные в соответствии с законодательством	431			
резервы, образованные в соответствии с учредительными документами	432	925	925	
Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)	470	2 146 177	2 116 407	
ИТОГО по разделу III	490	2 205 039	2 175 269	
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА				
Займы и кредиты	510			
Отложенные налоговые обязательства	515			
Прочие долгосрочные обязательства	520			
ИТОГО по разделу IV	590			
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА				
Займы и кредиты	610			
Кредиторская задолженность	620	1 579	1 361	
поставщики и подрядчики	621	306	179	
задолженность перед персоналом организации	622	537	316	
задолженность перед государственными внебюджетными фондами	623	63	78	
задолженность по налогам и сборам	624	229	264	
прочие кредиторы	625	443	524	
Задолженность перед участниками (учредителями) по выплате доходов	630			
Доходы будущих периодов	640			
Резервы предстоящих расходов	650			
Прочие краткосрочные обязательства	660		11 500	
ИТОГО по разделу V	690	1 579	12 861	
БАЛАНС	700	2 206 618	2 188 130	

СПРАВКА О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ	
Наименование показателя	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода	
1	2	3	4	
Арендованные основные средства	910			
в том числе по лизингу	911			
Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение	920			
Товары, принятые на комиссию	930			
Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов	940	55	55	
Обеспечения обязательств и платежей полученные	950			
Обеспечения обязательств и платежей выданные	960			
Износ жилищного фонда	970	156	156	
Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов	980			
Нематериальные активы, полученные в пользование	990			

Отчет о прибылях и убытках
за 9 месяцев 2010 г.
		Коды	
Форма № 2 по ОКУД	0710002	
	Дата	30.09.2010	
Организация: Открытое акционерное общество "Инновационный фонд "Аз-Капитал"	по ОКПО	25088415	
Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН	6660005849	
Вид деятельности	по ОКВЭД	65.23.2	
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое акционерное общество	по ОКОПФ / ОКФС		
Единица измерения: тыс. руб.	по ОКЕИ	384	
Местонахождение (адрес): 620041 Россия, Свердловская область, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15			

Наименование показателя	Код строки	За отчетный период	За аналогичный период предыдущего года	
1	2	3	4	
Доходы и расходы по обычным видам деятельности				
Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей)	010	28 561	15 766	
Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг	020	-1 782	-13 468	
Валовая прибыль	029	26 779	2 298	
Коммерческие расходы	030			
Управленческие расходы	040	-40 526	-16 812	
Прибыль (убыток) от продаж	050	-13 747	-14 514	
Операционные доходы и расходы				
Проценты к получению	060	119	422	
Проценты к уплате	070	0	0	
Доходы от участия в других организациях	080	6 991	12 128	
Прочие операционные доходы	090	1 326	913	
Прочие операционные расходы	100	-24 459	-7 468	
Внереализационные доходы	120			
Внереализационные расходы	130			
Прибыль (убыток) до налогообложения	140	-29 770	-8 519	
Отложенные налоговые активы	141			
Отложенные налоговые обязательства	142			
Текущий налог на прибыль	150		-53	
Чистая прибыль (убыток) отчетного периода	190	-29 770	-8 572	
СПРАВОЧНО:				
Постоянные налоговые обязательства (активы)	200			
Базовая прибыль (убыток) на акцию	201			
Разводненная прибыль (убыток) на акцию	202			

Наименование показателя	Код строки	За отчетный период	За аналогичный период предыдущего года	
		прибыль	убыток	прибыль	убыток	
1	2	3	4	5	6	
Штрафы, пени и неустойки признанные или по которым получены решения суда (арбитражного суда) об их взыскании	230					
Прибыль (убыток)  прошлых лет	240				333	
Возмещение убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств	250					
Курсовые разницы по операциям в иностранной валюте	260	41	54	251	230	
Отчисления в оценочные резервы	270					
Списание дебиторских и кредиторских задолженностей, по которым истек срок исковой давности	280				5 880	

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год
Не указывается в данном отчетном квартале
7.4. Сведения об учетной политике эмитента
В отчетном периоде изменения в учетную политику не вносились

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж
Эмитент не осуществляет экспорт продукции (товаров, работ, услуг)
7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года
Общая стоимость недвижимого имущества на дату окончания отчетного квартала, руб.: 5 230 680
Величина начисленной амортизации на дату окончания отчетного квартала, руб.: 240 911
Сведения о существенных изменениях в составе недвижимого имущества эмитента, произошедшие в течение 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала
Существенных изменений в составе недвижимого имущества в течении 12 месяцев до даты окончания отчетного квартала не было
Сведения о любых приобретениях или выбытии по любым основаниям любого иного имущества эмитента, если балансовая стоимость такого имущества превышает 5 процентов балансовой стоимости активов эмитента, а также сведения о любых иных существенных для эмитента изменениях, произошедших в составе иного имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты окончания отчетного квартала:

Указанных изменений не было
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
Эмитент не участвовал/не участвует в судебных процессах, которые отразились/могут отразиться на финансово-хозяйственной деятельности, в течение трех лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
Размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента на дату окончания последнего отчетного квартала, руб.: 33 500 000
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 33 500 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 0
Размер доли в УК, %: 0

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
Сведения об изменение размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, а также в отчетном квартале
Дата изменения размера УК: 31.08.2004
Размер УК до внесения изменений (руб.): 8 076 852
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 8 076 852
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость:
Размер доли в УК, %:

Размер УК после внесения изменений (руб.): 11 500 000
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: 12.07.2003
Номер протокола: 22

Дата изменения размера УК: 03.07.2006
Размер УК до внесения изменений (руб.): 11 500 000
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 11 500 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость:
Размер доли в УК, %:

Размер УК после внесения изменений (руб.): 14 500 000
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: 26.07.2005
Номер протокола: 26

Дата изменения размера УК: 11.07.2007
Размер УК до внесения изменений (руб.): 14 500 000
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 14 500 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость:
Размер доли в УК, %:

Размер УК после внесения изменений (руб.): 18 500 000
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: 23.06.2006
Номер протокола: 27

Дата изменения размера УК: 18.07.2008
Размер УК до внесения изменений (руб.): 18 500 000
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 18 500 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость:
Размер доли в УК, %:

Размер УК после внесения изменений (руб.): 25 000 000
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: 16.06.2007
Номер протокола: 28

Дата изменения размера УК: 16.10.2009
Размер УК до внесения изменений (руб.): 25 000 000
Структура УК до внесения изменений
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 25 000 000
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость:
Размер доли в УК, %:

Размер УК после внесения изменений (руб.): 33 500 000
Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: общее собрание акционеров
Дата составления протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента: 14.06.2008
Номер протокола: 29

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента
За отчетный квартал
Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента, формирующихся за счет его чистой прибыли
Наименование фонда: Резервный фонд
Размер фонда, установленный учредительными документами: 5% от Уставного капитала
Размер фонда в денежном выражении на дату окончания отчетного периода, руб.: 925 000
Размер фонда в процентах от уставного (складочного) капитала (паевого фонда): 2.76
Размер отчислений в фонд в течение отчетного периода: 0
Размер средств фонда, использованных в течение отчетного периода: 0
Направления использования данных средств:

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента
Наименование высшего органа управления эмитента: общее собрание акционеров
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
Информация о проведении собрания и повестка собрания публикуются в газетах: "Областная газета" (г. Екатеринбург), "Вечерний Оренбург" (г. Оренбург) и в информационном бюллетене "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам". Повестка дня не может быть изменена после опубликования. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня.
Голосование на общих собраниях проводится бюллетенями. Текст бюллетеня рассылается акционерам простыми пись-мами.

Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:
Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны Советом директоров Общества на основании его собственной инициативы. Совет директоров Общества обязан созвать внеочередное собрание по поданному в письменной форме требованию Ревизионной комиссии, или аудитора Общества, или акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами обыкновенных акций Общества.
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
В соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" определение даты проведения общего собрания относится к компетенции Совета директоров общества. 
Годовое общее собрание акционеров Общества проводится один раз в год независимо от других собраний не ранее, чем че-рез два и не позднее, чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
Внеочередное общее собрание акционеров проводится в течение 40 дней с момента предъявления требования о проведе-нии внеочередного общего собрания акционеров. Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов Совета директоров общества, то в этом случае общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 70 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания ак-ционеров.

Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
Акционеры, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 % голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров общества, Ревизионную комиссию, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа, а также кандидата на должность Генерального директора общества при включении вопроса о выборах генерального директора в повестку дня собрания. Такие предложения должны поступить в общество не позднее чем через 30  дней после окончания финансового года.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров, количества и категории принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя каждого предлагаемого кандидата и его письменное согласие, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также иные сведения о нем, предусмотренные соответствующим Положением об органе управления.
Совет директоров общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в по-вестку дня общего собрания акционеров, и формулировки решений по таким вопросам.
Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционе-рами для образования соответствующего органа, Совет директоров общества вправе включать в повестку дня общего соб-рания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.

Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):
При подготовке к проведению общего собрания акционеров общество предоставляет лицам, имеющим право участвовать в общем собрании акционеров следующую информацию:
1) годовую бухгалтерскую отчетность общества, в том числе заключение аудитора общества, заключение Ревизионной комиссии общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности;
2) сведения о кандидате (кандидатах) на должность Генерального директора общества, в Совет директоров, Ревизион-ную комиссию общества;
3) проект изменений и дополнений, вносимых в Устав, или проект Устава общества в новой редакции; 
4) проекты внутренних документов общества, проекты решений общего собрания акционеров;
5) иную информацию, подлежащую обязательному предоставлению в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.
Предусмотренная информация, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня ко-торого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в местах, адреса кото-рых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, и во время его проведения.
Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему ко-пии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных  копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) эмитента) решений, принятых высшим органом управления эмитента, а также итогов голосования:
Итоги голосования и решения, принятые общим собранием, оглашаются на общем собрании
8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Список коммерческих организаций, в которых эмитент на дату окончания последнего отчетного квартала владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Восточная геологоразведочная экспедиция"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Восточная геологоразведочная экспедиция"
Место нахождения
462414 Россия, Оренбургская область, г.Орск, Гайское шоссе 2 корп. А
ИНН: 5615014712
ОГРН: 1025601999169
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 19.44
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 19.44
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Тувастрой"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Тувастрой"
Место нахождения
667000 Россия, РеспубликаТыва, г.Кызыл, Красноармейская 76
ИНН: 1701000610
ОГРН: 1021700516430
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 24.78
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 24.78
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Фирма Парус"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Фирма Парус"
Место нахождения
460528 Россия, Оренбургская область, с.Ивановка,
ИНН: 5638014123
ОГРН: 1025602730372
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 20
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 20
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Сочиинформтранс"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Сочиинформтранс"
Место нахождения
354003 Россия, г.Сочи, Конституции 50
ИНН: 2320003974
ОГРН: 1022302940670
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 19.9
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 19.9
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Аз-Добро-Страхование"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Аз-Добро-Страхование"
Место нахождения
620041 Россия, г.Екатеринбург, пер.Трамвайный 15 оф. 201
ИНН: 6659068890
ОГРН: 1036603141563
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 18.93
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Автобаза Туваводмелиорация"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО АТБ Туваводмелиорация"
Место нахождения
667009 Россия, Республика Тыва, г.Кызыл, Калинина 126
ИНН: 1701004809
ОГРН: 1021700511667
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 17.02
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 17.02
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Урал-Инвест-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Урал-Инвест-Капитал"
Место нахождения
620078 Россия, г.Екатеринбург, Гагарина 28 корп. Д
ИНН: 6660155957
ОГРН: 1026604949568
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 76.4
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %:
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %:

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Армавирский комбинат искусственной подошвы"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Армавирский комбинат искусственной подошвы"
Место нахождения
352916 Россия, Краснодарский край, г.Армавир, Промзона 16
ИНН: 2302002632
ОГРН: 1022300637545
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 11.04
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 11.04
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Марийвтормет"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Марийвтормет"
Место нахождения
425200 Россия, Республика Марий-Эл, п. Медведево, Железнодорожная 15
ИНН: 1207000760
ОГРН: 1021201050001
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 10.82
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 10.82
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "АВТО"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "АВТО"
Место нахождения
460411 Россия, г.Оренбург, Шоссейная 32
ИНН: 5609001105
ОГРН: 1025600892360
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 10.35
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 10.35
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Регистратор-Капитал"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Дзержинского 2 оф. 27
ИНН: 6659035711
ОГРН: 1026602947414
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 29.99
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 29.99
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Свердловский хлебомакаронный комбинат"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "СМАК"
Место нахождения
620027 Россия, г.Екатеринбург, Я.Свердлова 8
ИНН: 6659003692
ОГРН: 1026602962143
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 9.82
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 9.82
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Ямалфлот"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Ямалфлот"
Место нахождения
629003 Россия, Ямало-Ненецкий АО, г.Салехард, Ангальский Мыс
ИНН: 8901001438
ОГРН: 1028900508988
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 8.15
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 8.15
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Богдановическое открытое акционерное общество по производству огнеупорных материалов
Сокращенное фирменное наименование: Богдановичское ОАО "Огнеупоры"
Место нахождения
623530 Россия, Свердловская обл, г.Богданович, Гагарина 2
ИНН: 6605001321
ОГРН: 1026600705889
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 7.74
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 7.74
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "ЗИП-Бытприбор"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ЗИП-Бытприбор"
Место нахождения
352762 Россия, Краснодарский край, Брюховецкий р-н, ст-ца Переясловская, Ленина 6
ИНН: 2327005924
ОГРН: 1022303522559
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 11.15
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 11.15
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Строительная керамика"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО"Строительная керамика"
Место нахождения
622022 Россия, Свердловская обл., г.Нижний Тагил, Краснознаменная 55
ИНН: 6668002712
ОГРН: 1026601371587
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 7.27
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 7.27
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Строительная компания "Жилье"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Строительная компания "Жилье"
Место нахождения
625000 Россия, г.Тюмень, Мельникайте 117
ИНН: 7203000672
ОГРН: 1027200850940
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 6.93
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 6.93
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Фонд развития Заречного Технополиса"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Фонд развития Заречного Технополиса"
Место нахождения
624250 Россия, Свердловская обл, г.Заречный, Попова 9
ИНН: 6609001442
ОГРН: 1026600835117
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 6.09
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 6.09
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Уралбиофарм"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Уралбиофарм"
Место нахождения
620014 Россия, г.Екатеринбург, пер.Банковский 9
ИНН: 6661000152
ОГРН: 1026605613396
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 5.78
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 5.78
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Дагомыстабак"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Дагомыстабак"
Место нахождения
354207 Россия, г.Сочи, Российская 2 корп. 1
ИНН: 2318012393
ОГРН: 1022302787198
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 5.07
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 5.07
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Уральский центр международных связей "Лечение за рубежом"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УЦМС "Лечение за рубежом"
Место нахождения
620014 Россия, г.Екатеринбург, Радищева 4
ИНН: 6671137068
ОГРН: 1036604015381
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 57.82
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Капитал-Жилище"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Капитал-Жилище"
Место нахождения
620041 Россия, г.Екатеринбург, переулок Трамвайный 15
ИНН: 6660011352
ОГРН: 1026604950041
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 5.22
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 5.22
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Управляющая компания"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "Управляющая компания"
Место нахождения
620067 Россия, Екатеринбург, пер.Трамвайный 6 оф. 15
ИНН: 6659013965
ОГРН: 1026602948404
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 10.41
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 10.41
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.77
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.57

8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
За отчетный квартал
Указанные сделки в течение данного периода не совершались
8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
Известных эмитенту кредитных рейтингов нет
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
Категория акций: обыкновенные
Номинальная стоимость каждой акции (руб.): 1

Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными или аннулированными): 45 000 000
Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска): 0
Количество объявленных акций: 0
Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: 0

Выпуски акций данной категории (типа):

Дата государственной регистрации	Регистрационный номер	
12.03.2004	1-01-00402-А	
20.11.2008	1-01-00402-А-006D	
19.03.2009	1-01-00402-А-007D	

Права, предоставляемые акциями их владельцам:
права акционера на получение объявленных дивидендов - получать часть прибыли от деятельности Общества в форме ди-виденда, определяемого в соответствии с Уставом общества (п. 5.1.3.Устава эмитента);
права акционера - владельца обыкновенных акций на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции - каждый акционер имеет право участвовать в собраниях акционеров персонально или через уполномоченно-го представителя и вносить предложения для обсуждения в соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" (п. 5.1.1.Устава эмитента), каждая акция дает акционерам право одного голоса на всех собраниях акционеров (п.5.2 Устава эмитента);
права акционера на получение части имущества эмитента в случае его ликвидации - в случае ликвидации Общества его иму-щество, оставшееся после удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между держателями акций в со-ответствии с их долей акций в Уставном капитале (п. 5.3.Устава Эмитента).

Иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
Указанных выпусков нет
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении
Указанных выпусков нет
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)
Указанных выпусков нет
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
Эмитент не размещал облигации с обеспечением, обязательства по которым еще не исполнены
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
Эмитент не размещал облигации с обеспечением, которые находятся в обращении (не погашены) либо обязательства по которым не исполнены (дефолт)
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
Эмитент не размещал облигации с ипотечным покрытием, обязательства по которым еще не исполнены
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: регистратор
Сведения о регистраторе
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Регистратор-Капитал"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Регистратор-Капитал"
Место нахождения: Российская Федерация, 620027, г. Екатеринбург, ул. Дзержинского д.2 к.27
ИНН: 6659035711
ОГРН: 1026602947414

Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Номер: 10-000-1-00266
Дата выдачи: 22.12.2002
Дата окончания действия:
Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: ФКЦБ (ФСФР) России
Дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра  владельцев ценных бумаг эмитента: 01.04.1996

8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
Федеральный закон  "О валютном регулировании и валютном контроле" от 10.12.2003 года N 173-ФЗ (в ред. федерального закона от 18.07.2005 № 90-фз) 
Письмо МНС РФ от 16.06.2003 № РД-6-23/664 "О порядке применения статьи "Дивиденды" отдельных соглашений об из-бежании двойного налогообложения"
Постановление Правительства РФ от 09.06.2001 № 456 "О заключении соглашений между Правительством РФ и пра-вительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений".
Конвенции и соглашения об избежании двойного налогообложения.

8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента
Доходы по ценным бумагам относятся к доходам от источников в Российской федерации (ст. 208 НК РФ) и являются До-ходы по ценным бумагам относятся к доходам от источников в Российской федерации (ст. 208 НК РФ) и являются объ-ектом налогообложения для физических лиц (как являющихся налоговыми резидентами Российской Федерации, так и не являющимися таковыми, но получающих доходы от источников в Российской Федерации) (ст. 209 НК РФ).
	При расчете налога на доходы физических лиц налоговая база определяется отдельно по каждому виду доходов, в отношении которых установлены различные налоговые ставки (п.2, ст. 210 НК).
Видами доходов по ценным бумагам являются:
-	доходы по операциям с ценными бумагами;
-	доходы от долевого участия в организации полученных в виде дивидендов.
Сумма налога на доходы физических лиц в отношении доходов от долевого участия в организации, полученных в виде дивидендов, определяется и уплачивается организацией, выплачивающей дивиденды и признаваемой налоговым агентом, отдельно по каждому налогоплательщику применительно к каждой выплате указанных доходов по следующим ставкам 9 процентов (для физических лиц-резидентов РФ) или 15 процентов (для физических лиц-нерезидентов РФ).
Налогообложение доходов по операциям с ценными бумагами осуществляется в соответствии со ст. 214.1 НК РФ.
При определении налоговой базы по доходам по операциям с ценными бумагами  учитываются доходы, полученные по следующим операциям:
	купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на неорганизованном рынке ценных бумаг;
	купли - продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
	Доход (убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется как сумма доходов по совокупности сде-лок с ценными бумагами соответствующей категории, совершенных в течение налогового периода, за вычетом суммы убытков.
Доход (убыток) по операциям купли-продажи ценных бумаг определяется как разница между суммами доходов, полу-ченными от реализации ценных бумаг, и документально подтвержденными расходами на приобретение, реализацию и хра-нение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком.
К указанным расходам относятся:
суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором;
оплата услуг, оказываемых депозитарием;
комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг, скидка, уплачиваемая (возмещаемая) управляющей компании паевого инвестиционного фонда при продаже (погашении) инвестором инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, определяемая в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федера-ции об инвестиционных фондах;
биржевой сбор (комиссия);
оплата услуг регистратора;
другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных бумаг, произведенные за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках их профессиональной деятельности.
Вычет в размере фактически произведенных и документально подтвержденных расходов предоставляется налого-плательщику при расчете и уплате налога в бюджет у источника выплаты дохода (брокера, доверительного управляющего или у иного лица, совершающего операции по договору поручения или по иному подобному договору в пользу налогоплатель-щика) либо по окончании налогового периода при подаче налоговой декларации в налоговый орган.
	Доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами облагаются по ставке 13 процентов (для физических лиц-резидентов РФ) или 30 процентов (для физических лиц-нерезидентов РФ).
Налогообложение доходов по ценным бумагам для юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 На-логового Кодекса "Налог на прибыль организаций".
Доходы юридических лиц по ценным бумагам включаются в налогооблагаемую базу по налогу на прибыль (как для рос-сийских организаций, так и для иностранных организаций осуществляющих свою деятельность в Российской Федерации через постоянные представительства и (или) получающих доходы от источников в Российской Федерации).
Налоговая база по операциям с ценными бумагами определяется налогоплательщиком отдельно, за исключением на-логовой базы по операциям с ценными бумагами, определяемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг. При этом налогоплательщики (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность) определяют налоговую базу по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, отдельно от налоговой базы по операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг.
Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг определяются исходя из це-ны реализации или иного выбытия ценной бумаги, выплаченной налогоплательщику эмитентом. 
Для ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке для целей налогообложения принимается рыночная цена ценных бумаг. Рыночной ценой ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для целей налогообло-жения признается фактическая цена реализации или иного выбытия ценных бумаг, если эта цена находится в интервале между минимальной и максимальной ценами сделок (интервал цен) с указанной ценной бумагой, зарегистрированной органи-затором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения соответствующей сделки. 
В отношении ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для целей налогообложения принимается фактическая цена реализации или иного выбытия данных ценных бумаг при выполнении хотя бы одного из следующих условий:
1) если фактическая цена соответствующей сделки находится в интервале цен по аналогичной (идентичной, одно-родной) ценной бумаге, зарегистрированной организатором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бума-гам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев; 
2) если отклонение фактической цены соответствующей сделки находится в пределах 20 процентов в сторону по-вышения или понижения от средневзвешенной цены аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаги, рассчитанной организатором торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с установленными им правилами по итогам торгов на дату заключения такой сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев. 
В случае отсутствия информации о результатах торгов по аналогичным (идентичным, однородным) ценным бума-гам фактическая цена сделки принимается для целей налогообложения, если указанная цена отличается не более чем на 20 процентов от расчетной цены этой ценной бумаги, которая может быть определена на дату заключения сделки с ценной бумагой с учетом конкретных условий заключенной сделки, особенностей обращения и цены ценной бумаги и иных показа-телей, информация о которых может служить основанием для такого расчета. В частности, для определения расчетной цены акции может быть использована стоимость чистых активов эмитента, приходящаяся на соответствующую акцию, для определения расчетной цены долговой ценной бумаги может быть использована рыночная величина ставки ссудного процента на соответствующий срок в соответствующей валюте. 
Налогоплательщик - акционер, реализующий акции, полученные им при увеличении уставного капитала акционерного общества, определяет доход как разницу между ценой реализации и первоначально оплаченной стоимостью акции, скоррек-тированной с учетом изменения количества акций в результате увеличения уставного капитала.
При определении налоговой базы сумма доходов по операциям с ценными бумагами уменьшается на сумму фактически произведенных расходов, связанных с реализацией (выбытием) ценных бумаг.
Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены приобретения ценной бума-ги (включая расходы на ее приобретение) и затрат на ее реализацию.
Налогоплательщики, получившие убыток (убытки) от операций с ценными бумагами в предыдущем налоговом перио-де или в предыдущие налоговые периоды, вправе уменьшить налоговую базу, полученную по операциям с ценными бумагами в отчетном (налоговом) периоде (перенести указанные убытки на будущее) (данное положение не распространяется на про-фессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность). 
Налогоплательщики (включая банки), осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, при опреде-лении налоговой базы и переносе убытка на будущее формируют налоговую базу и определяют сумму убытка, подлежащего переносу на будущее с учетом всех доходов (расходов) и суммы убытка, которые получены от осуществления предпринима-тельской деятельности.
Налоговая ставка на доходы по операциям с ценными бумагами для российских организаций устанавливается  в раз-мере 20 процентов. При этом:
сумма налога, исчисленная по налоговой ставке в размере 2  процентов, зачисляется в федеральный бюджет;
сумма налога, исчисленная по налоговой ставке в размере 18 процентов, зачисляется в бюджеты субъектов Россий-ской Федерации;
Налоговая ставка на доходы иностранных организаций, не связанные с деятельностью в Российской Федерации через постоянное представительство, устанавливаются в размере  20 процентов.
 Статья 275 НК РФ определяет порядок формирования налоговой базы по доходам юридических лиц от долевого уча-стия в других организациях
	Российская организация, выплачивающая дивиденды признается налоговым агентом и на нее возлагается обязан-ность по уплате налога на доходы других организаций от участия в ее уставном капитале.
В случае, если российская организация - налоговый агент выплачивает дивиденды другой российской организации об-щая сумма налога определяется как произведение ставки налога, установленной подпунктом 1 пункта 3 статьи 284 Налого-вого Кодекса (9 процентов), и разницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между акционерами в теку-щем налоговом периоде, уменьшенной на суммы дивидендов, подлежащих выплате налоговым агентом в текущем налоговом периоде, и суммой дивидендов, полученных самим налоговым агентом в текущем отчетном (налоговом) периоде и предыду-щем отчетном (налоговом) периоде, если данные суммы дивидендов ранее не участвовали в расчете при определении обла-гаемого налогом дохода в виде дивидендов. В случае, если полученная разница отрицательна, обязанность по уплате налога не возникает и возмещение из бюджета не производится. 
По доходам, полученным российскими организациями в виде дивидендов применяется ставка 0 процентов при условии, что на день принятия решения о выплате дивидендов получающая дивиденды организация в течение не менее 365 дней не-прерывно владеет на праве собственности не менее чем 50-процентным вкладом (долей) в уставном (складочном) капитале (фонде) выплачивающей дивиденды организации или депозитарными расписками, дающими право на получение дивидендов, в сумме, соответствующей не менее 50 процентам общей суммы выплачиваемых организацией дивидендов, и при условии, что стоимость приобретения и (или) получения в соответствии с законодательством Российской Федерации в собственность вклада (доли) в уставном (складочном) капитале (фонде) выплачивающей дивиденды организации или депозитарных распи-сок, дающих право на получение дивидендов, превышает 500 миллионов рублей.
В случае, если российская организация - налоговый агент выплачивает дивиденды иностранной организации налоговая база налогоплательщика - получателя дивидендов по каждой такой выплате определяется как сумма выплачиваемых диви-дендов и к ней применяется ставка 15 процентов.

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента
8.9.1. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет
В течение указанного периода решений о выплате дивидендов эмитентом не принималось
8.9.2. Выпуски облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате окончания последнего отчетного квартала, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, выплачивался доход
Эмитент не осуществлял эмиссию облигаций
8.10. Иные сведения
Иных сведений, имеющих существенное значение, нет.
8.11. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками
Эмитент не является эмитентом представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками